当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2
基金的后台管理运作不包括（ ）。
避险策略基金的安全垫等于（ ）。
ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般经（ ）认可后公告。
负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
ETF的建仓期不超过（ ）。
关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。
（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
2008年至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶段。
（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。
（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。
（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
（ ）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
IT治理委员会中IT人员的比例不得低于（ ）。
QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
按照运作方式的不同，投资基金可以分为（ ）。
参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。
对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。
对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
非交易过户不包括（ ）。
封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（ ）。
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。
关于ETF，以下说法正确的是（ ）。
关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。
关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（ ）。
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（ ）。
关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。
关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
合规独立性中，最重要的是（ ）。
混合型基金的类型不包括（ ）。
基金的重大事件不包括（ ）。
基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包括（ ）。
基金管理公司需要在每季度结束后（ ）内，披露基金季度报告。
基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（ ）。
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。
基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。
基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
基金客户个性化服务内容不包括（ ）。
基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（ ）。
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）。
基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。
按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。
当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）。
对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。
对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）人民币。
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。
关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。
关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（ ）。
关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（ ）。
关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。
关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（ ）。
关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（ ）。
基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（ ）。
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
基金管理人的中台部门的目标是（ ）。
基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（ ）原则，严格制定信息系统的管理制度。
基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。
基金监管的基本原则不包括（ ）。
基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。
基金市场的参与主体不包括（ ）。
基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。
基金行业的本质是（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.投资咨询等同于投资者教育Ⅱ.应将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划Ⅳ.可替代市场参与者的监管工作
关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开?
Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案?
Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
