当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选11
货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是( )。
（ ）构成公司内部控制的基础。
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）
按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ）
关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。
基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。
关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。
关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。
关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）。
关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。
确认基金交易是（ ）的职责之一。
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。
封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断
Ⅱ．能有效防止信息滥用
Ⅲ．可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
Ⅳ．有利于提高证券市场的效率
私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。
投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。
私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括( )。
根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()
基金份额登记确认是(?)的职责之一。
基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金经理
Ⅳ．召集基金份额持有人大会的份额持有人
关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。
根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()
非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。
关于内幕信息,以下表述错误的是()
依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。
关于基金销售协议，下列描述错误的是()。
Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。
关于基金的分类，以下说法错误的是( )
跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。
关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）
关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。
金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。
基金监管的首要目标是()。
商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。
关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()
采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。
私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。
投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ．场内现金认购
Ⅱ．场外现金认购
Ⅲ．证券认购
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。
关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。
甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ．属于利益输送
Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ．属于操纵市场的行为
基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易
II．基金重大关联交易
III．公司审计事务
Ⅳ．基金审计事务
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
我国可以申请从事基金销售业务的机构包括
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．独立基金销售机构
私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。
私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。
关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()
关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()
对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
基金管理人内部控制机制不包括（）
关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()
对基金产品的风险评价，可以由()提供。
Ⅰ．基金管理公司特定部门
Ⅱ．基金托管机构
Ⅲ．基金销售机构的特定部门
Ⅳ．第三方的基金评级与评价机构
关于基金信息披露，以下说法正确的是()
关于基金临时报告，以下表述错误的是( )
基金上市交易公告书披露的事项不包括()
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则
违反投资适当性原则的主要原因在于()
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
关于混合型基金，以下表述错误的是( )。
以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()
基金招募说明书的编制义务人是()。
关于督察长的工作，以下描述错误的是( )。
资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。
关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。
关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是( )。
基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）
关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。
关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()
关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是( )
关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。
当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()
根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了( )
某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()
关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。
某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()
根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。
Ⅰ.上市公司股票
Ⅱ.交易所债券
Ⅲ.银行间债券
Ⅳ.证券投资基金
下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。
