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2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选6

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:89次
单选题 (共100题,共100分)
1.

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。

  • A. 行为监控中的特定人员分别管理
  • B. 事项识别中的不同管理事项的分类
  • C. 控制活动中的不相容职务分离
  • D. 内部环境中经营理念和经营风格
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2.

某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是( )。

  • A. 投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金
  • B. 货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离
  • C. 投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
  • D. 由于汇率市场波动,导致QDII基金的损益波动较大
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3.

关于债券基金与债券的区别,以下表述错误的是( )

  • A. 债券基金没有确定的平均剩余期限
  • B. 债券基金可以有效分散单一债券信用风险
  • C. 债券基金的收益率比单一债券的更难预测
  • D. 债券基金的收益不如债券的收益确定
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4.

以下公开交易的投资标的,不属于证券投资基金主要投资的是( )。

  • A. 大宗商品
  • B. 货币
  • C. 金融衍生工具
  • D. 股票
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5.

关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )

  • A. 基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
  • B. 基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
  • C. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
  • D. 经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
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6.

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

  • A. 基金的投资范围、投资策略和投资限制
  • B. 基金的运作方式
  • C. 基金收益预测
  • D. 基金的出资方式、数额和认缴期限
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7.

基金宣传推介材料不得登载的内容是( )

  • A. 基金产品的基本要素
  • B. 单位或者个人的推荐性文字
  • C. 本公司的品牌形象宣传材料
  • D. 投资者教育的相关信息
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8.

开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是( )

  • A. 管理人可以接受全额赎回申请
  • B. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法
  • C. 管理人可以暂停接受赎回申请
  • D. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案
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9.

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。

  • A. 如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
  • B. 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
  • C. 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查
  • D. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
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10.

ETF基金上市交易之后,需按( )的要求,在每日开市前披露当日的申赎清单。

  • A. 证券交易所
  • B. 证券业协会
  • C. 基金业协会
  • D. 中国证监会
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11.

关于分级基金的特点,以下表述错误的是( )。

  • A. 分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
  • B. 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
  • C. 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
  • D. 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
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12.

关于私募基金管理人报送信息,以下说法错误的是( )。

  • A. 私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息
  • B. 私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息
  • C. 私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告
  • D. 私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况
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13.

关于开放式基金,以下表述错误的是( )。

  • A. 基金份额数量不固定
  • B. 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
  • C. 投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
  • D. 一般有一个固定的存续期
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14.

基金销售人员基金行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括( )。

  • A. 稳重大方
  • B. 热情诚恳
  • C. 统一着装
  • D. 语言和行为举止文明礼貌
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15.

宋先生赎回B基金10000份,赎回当日净值是1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

  • A. 50
  • B. 64.25
  • C. 67.15
  • D. 67.5
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16.

封闭式基金上市交易的条件包括( )。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上;

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币;

Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人;

Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
17.

中国证监会的职责包括( )。

Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案;

Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效;

Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动;

Ⅳ.查处违法行为并予以公告;

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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18.

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。

  • A. 每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
  • B. 对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制
  • C. 重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
  • D. 通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制
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19.

监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚,该监管原则是( )。

  • A. 审慎监管原则
  • B. 适度监管原则
  • C. 公开、公平、公正监管原则
  • D. 依法监管原则
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20.

基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件,应当在每年结束之日起( )日内披露。

  • A. 30
  • B. 60
  • C. 90
  • D. 120
标记 纠错
21.

关于投资者教育,以下说法错误的是( )。

  • A. 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
  • B. 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
  • C. 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
  • D. 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
标记 纠错
22.

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是( )。

  • A. 承诺收益
  • B. 承担损失
  • C. 预测基金投资业绩
  • D. 宣传基金公司品牌形象
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23.

以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是( )。

  • A. 基金份额净值计算
  • B. 安全保管基金财产
  • C. 投资运作管理
  • D. 支付申购赎回费
标记 纠错
24.

关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是( )。

  • A. 发起资金不得少于3000万元人民币
  • B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
  • C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
  • D. 基金份额持有人可少于200人
标记 纠错
25.

关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是( )。

  • A. 基金募集金额不得低于二亿元人民币
  • B. 基金份额上市交易规则规定的其他条件
  • C. 基金份额持有人不少于二百人
  • D. 基金合同期限为五年以上
标记 纠错
26.

根据基金销售适用性的要求,基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度,对基金投资人的( )进行评价。

  • A. 资金来源情况
  • B. 风险承受能力
  • C. 资产配置情况
  • D. 投资经验
标记 纠错
27.

以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是( )。

  • A. 变更投资顾问
  • B. 境外诉讼
  • C. 变更境外托管人
  • D. 汇率变动
标记 纠错
28.

公开募集基金,应当经过国务院证券监督管理机构( )。

  • A. 注册
  • B. 核准
  • C. 备案
  • D. 登记
标记 纠错
29.

公募证券投资基金"利益共享,风险共担",是指( )

  • A. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享
  • B. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
  • C. 每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
  • D. 基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险
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30.

防范风险和规范发展阶段的时间为( )

  • A. 1998-2002
  • B. 1985-1997
  • C. 2008-2014
  • D. 2015-至今
标记 纠错
31.

关于"基金代销机构"理解正确的是( )

  • A. 通过销售基金产品赚取佣金
  • B. 与商业银行签订产品代销协议
  • C. 代理基金资产的清算和结算
  • D. 接受投资人委托设计和管理基金产品
标记 纠错
32.

关于操作风险的表述,以下错误的是( )。

  • A. 操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险
  • B. 操作风险是全公司所有部门要应对的风险
  • C. 操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险
  • D. 操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险
标记 纠错
33.

关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是( )。

  • A. 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
  • B. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
  • C. 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
  • D. 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
标记 纠错
34.

关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是( )。

  • A. 应先审核投资指令的合法、合规和完整性
  • B. 基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
  • C. 基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
  • D. 基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交易
标记 纠错
35.

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是( )

  • A. 合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
  • B. 合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
  • C. 合规人员可以仅依据自述认定事实
  • D. 合规人员应避免出现与业务人员合谋
标记 纠错
36.

关于基金年度报告中的基金财务会计报告,以下表述错误的是( )

  • A. 基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注
  • B. 基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计,会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
  • C. 基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明
  • D. 基金财务会计报表为报告期末的资产负债表,当年的利润表,当年的所有者权益变动表
标记 纠错
37.

关于基金与股票所反应的经济关系,以下表述错误的是( )。

  • A. 基金反映的是一种信托关系
  • B. 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
  • C. 投资者购买股票后就成为公司的债权人
  • D. 股票反映的是一种所有权关系
标记 纠错
38.

关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )

  • A. 基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额
  • B. 基金份额转换费用由基金份额持有人承担
  • C. 投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额
  • D. 基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
标记 纠错
39.

关于内部控制的目标,以下表述错误的是( )

  • A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
  • B. 促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名
  • C. 确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
  • D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
标记 纠错
40.

关于证券投资基金认购的计算,以下公式正确的是( )

  • A. 净认购金额=认购金额-认购金额x认购费率
  • B. 净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
  • C. 认购费用=认购金额-净认购金额
  • D. 认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
标记 纠错
41.

关于资产管理的本质以下说法正确的是( )

  • A. 部分资产管理活动要求风险与收益相匹配
  • B. 投资人必须坚持"卖者自负"
  • C. 存在刚性兑付
  • D. 管理人必须坚持"卖者有责"
标记 纠错
42.

基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )

  • A. 甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩
  • B. 甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
  • C. 监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
  • D. 甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
标记 纠错
43.

基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制的哪项基本要素( )

  • A. 内部监控
  • B. 信息沟通
  • C. 控制环境
  • D. 控制活动
标记 纠错
44.

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售 人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。

  • A. 泄露职务便利获取未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
  • B. 利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
  • C. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
  • D. 泄露内幕信息、从事内幕交易
标记 纠错
45.

基金业协会是( )

  • A. 社会团体法人
  • B. 自律管理法人
  • C. 企业法人
  • D. 自然人法人
标记 纠错
46.

开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过( )

  • A. 3个月
  • B. 2个月
  • C. 6个月
  • D. 30日
标记 纠错
47.

目前,国内的基金销售机构可分为( )和( )两种类型。

  • A. 直销,代销
  • B. —级,二级
  • C. 场内,场外
  • D. 优先,次级
标记 纠错
48.

( )环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。

  • A. 风险评估
  • B. 风险识别
  • C. 风险报告和监控
  • D. 风险应对
标记 纠错
49.

从前景来看,( )将在公募FOF领域占据较大的比例。

  • A. 被动管理主动型以及主动管理被动型
  • B. 主动管理主动型以及被动管理被动型
  • C. 主动管理主动型以及主动管理被动型
  • D. 被动管理主动型以及被动管理被动型
标记 纠错
50.

投资者基金份额账户由( )建立。

  • A. 基金注册登记机构
  • B. 基金托管人
  • C. 基金销售机构
  • D. 中央结算公司
标记 纠错
51.

某避险策略基金提供100%本金保证,使用固定比例投资组合保险策略(CPPI),基金经理将在投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么该基金要仍能实现保本目标,其股票亏损的幅度要保证在( )以内。

  • A. 0.2
  • B. 0.3
  • C. 0.25
  • D. 0.3333
标记 纠错
52.

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )

  • A. 大客户利益优先
  • B. 专业审慎
  • C. 守法合规
  • D. 诚实守信
标记 纠错
53.

投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份,该笔赎回的确认日期为( )

  • A. T日
  • B. T+2日
  • C. T-l日
  • D. T+1日
标记 纠错
54.

一种行为在法律上并未被禁止,但是往往被社会公众所垢病,这说明了道德与 法律( )。

  • A. 调整范围不同
  • B. 表现形式不同
  • C. 内容结构不同
  • D. 调整手段不同
标记 纠错
55.

QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括( )。

Ⅰ.境外投资顾问

Ⅱ.境外托管人信息

Ⅲ.投资交易信息

Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险信息

Ⅴ.基金份额参考净值

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
56.

股权类金融资产主要包括( )

Ⅰ.股票

Ⅱ.股票型基金

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.股票期权

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B.
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
57.

货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日,其 封闭期的收益公告应当披露( )。

Ⅰ、截至前一日的基金资产净值

Ⅱ、前一日的 每万份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日期间的每万份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
58.

基金监管机构可以依法行使的监管权包括在( )

Ⅰ.检查权

Ⅱ.行政处罚权

Ⅲ.行政处分权

Ⅳ.禁止权

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
59.

基金销售机构可以根据专业投资者的( )等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。

Ⅰ.业务资格

Ⅱ.投资实力

Ⅲ.投资经历

Ⅳ.资产规模

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
60.

某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现"业内最强基金经理操刀,坐享财富增长"、"抢!抢!枪!"等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括( )

Ⅰ.预测基金的投资业绩

Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字

Ⅲ.片面强调集中营销时间限制

Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
61.

以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是( )。

Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入

Ⅱ、证券投资基金是投资人直接分散投资的 一种投资方式

Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险

Ⅳ、证券投资 基金的资产独立于管理人和托管人的资产

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
62.

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

  • A. 风险评估
  • B. 控制环境
  • C. 成本效益
  • D. 内部监控
标记 纠错
63.

关于基金管理人的合规管理,以下说法正确的是( )

Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动

Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动

Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础

Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
64.

关于投资者教育,以下描述正确的是( )。

Ⅰ、在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资者专业技能

Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础

Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

Ⅳ、权益保护教育不是市场化 的要求

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
65.

私募基金管理人及相关服务机构及人员,不得有以下行为( )。

Ⅰ、将其固有财产或其他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ、不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ、利用基金财产或职务之便,进行利益输送

Ⅳ、投资除股票、债券和基金之外的其他证券及其衍生品

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
66.

( )是公司投资管理投资组合过程中所产生的,主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。

  • A. 操作风险
  • B. 业务风险
  • C. 业务持续风险
  • D. 投资风险
标记 纠错
67.

《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定,以下表述错误的是( )

  • A. 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
  • B. 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
  • C. 基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
  • D. 基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
标记 纠错
68.

按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )不变。

  • A. 0.01元
  • B. 0.1元
  • C. 1元
  • D. 100元
标记 纠错
69.

关于QDII基金的临时公告,以下表述错误的是( )。

  • A. 当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的,应及时发布临时公告
  • B. 当QDII基金委托的境外托管人发生变更的,应及时发布临时公告
  • C. 基金管理人已经发布了临时公告的,在更新的招募说明书中无需做出说明
  • D. 当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的,应及时发布临时公告
标记 纠错
70.

关于公募基金的合同生效,以下表述正确的是( )

  • A. 基金如果募集失败,管理人及托管人不得收取报酬,销售机构除夕卜
  • B. 所有公募基金合同生效,基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
  • C. 公募基金合同生效,基金募集规模必须不少于2亿元人民币
  • D. 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起,基金合同生效
标记 纠错
71.

关于基金财产,以下描述错误的是( )

  • A. 基金财产独立于基金管理人的固定财产
  • B. 基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益,归基金管理人所有
  • C. 基金管理人因依法解散进行清算,所管理的基金财产不属于其清算财产
  • D. 基金财产的债务由基金财产本身承担
标记 纠错
72.

关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
  • B. 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
  • C. 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
  • D. 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
标记 纠错
73.

关于基金合同,下列说法错误的是( )。

  • A. 基金合同应当明确约定持有人大会的召开,议事规则等事项
  • B. 基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有分配权
  • C. 基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
  • D. 基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
标记 纠错
74.

关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是( )

  • A. 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
  • B. 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
  • C. 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
  • D. 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
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75.

关于基金宣传推介材料的规范性要求,以下描述错误的是( )

  • A. 应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险
  • B. 提及基金评价机构评价结果的,应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
  • C. 推介货币市场基金的,应当提示基金投资人,购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
  • D. 登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度
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76.

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自( )起不得少于二十年。

  • A. 基金合同结束之日
  • B. 基金开始募集之日
  • C. 基金合同生效之日
  • D. 基金账户销户之日
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77.

基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )。

  • A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
  • B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
  • C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
  • D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想和理念
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78.

基金管理人编制完成基金半年年度报告后,应将半年度( )登载在网站上,将半年度( )登载在指定报刊上。

  • A. 报告摘要,报告摘要
  • B. 报告正文,报告摘要
  • C. 报告摘要,报告正文
  • D. 报告正文,报告正文
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79.

基金投资者教育活动的内容不包括( )

  • A. 风险教育
  • B. 投资者维权
  • C. 风险提示
  • D. 投资咨询
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80.

基金销售机构,是指依法办理( )基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • A. 开放式
  • B. 封闭式
  • C. 发起式
  • D. 契约式
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81.

基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理的有关要求。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银保监会
  • C. 中国人民银行
  • D. 中国证券投资基金业协会
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82.

甲是基金管理公司A、的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开増发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是( )

  • A. 甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己牟取利益
  • B. 甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的基金参与B的增发
  • C. 在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金按较高价格增发
  • D. 甲以客观的专业分析,做出所管理的基金是否参与B增发的决定
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83.

境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括( )

  • A. 加盖单位公章的营业执照复印件
  • B. 法定代表人授权委托书
  • C. 银行交收账户的开户证明原件
  • D. 加盖单位公章的机构章程复印件
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84.

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是 ( )。

  • A. 该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
  • B. 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会
  • C. 该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
  • D. 该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
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85.

某客户现年73岁,有银行定期存款、理财产品及国债购买经验,主要收入来源为退休金,家庭收入约为4万元,现有一笔5万元定期存款,3个月内无使用划。 如果只能推荐1只基金,以下相对更合适的是( )。

  • A. 经济转型股票型基金
  • B. 沪深300指数型基金
  • C. 股债平衡型基金
  • D. 货币市场基金
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86.

道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式,关于道德与法律的联系,以下说法中正确的是( )

  • A. 如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的
  • B. 绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
  • C. 法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用
  • D. 道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
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87.

督察长应享有充分的( )和独立的调查权。

  • A. 知情权
  • B. 处罚权
  • C. 审批权
  • D. 管理权
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88.

根据《证券投资基金法》的规定,以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是( )

  • A. 公募基金的基金份额持有人负责召集大会的,应报中国证监会备案
  • B. 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
  • C. 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
  • D. 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决
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89.

确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是( )。

  • A. 销售机构
  • B. 中央结算公司
  • C. 注册登记机构
  • D. 基金托管人
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90.

私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会,应当先申请成为( ),自成为观察会员之日起满1年,同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的,可申请成为( )

  • A. 观察会员;特殊会员
  • B. 联席会员;普通会员
  • C. 观察会员;普通会员
  • D. 联席会员;普通会员
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91.

下列不属于基金重大事件的是( )。

  • A. 开放式基金发生巨额赎回并延期支付
  • B. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%
  • C. 延长基金合同期限
  • D. 基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
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92.

下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施( )。

  • A. 建立凭证制度
  • B. 建立复核制度
  • C. 内外网分离制度
  • D. 成本控制和业绩和业绩考核制度
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93.

下列主体中,应当加入基金业协会的是( )

  • A. 基金管理人、基金服务机构
  • B. 基金托管人、基金服务机构
  • C. 基金服务机构、登记结算机构
  • D. 基金管理人、基金托管人
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94.

以下关于投资、硏究业务控制中,表述正确的是( )

  • A. 基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
  • B. 研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
  • C. 基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
  • D. 硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
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95.

以下哪种类型的混合基金中,股票与债券的配置比例通常为40%-60%( )。

  • A. 偏股型基金
  • B. 灵活配置型基金
  • C. 股债平衡型基金
  • D. 债卷基金
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96.

关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( )。

Ⅰ、性质不同

Ⅱ、收益不同

Ⅲ、风险特征不同

Ⅳ、信息披露程度不同

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅲ
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97.

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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98.

基金注册登记机构的主要职责包括( )

Ⅰ.基金份额登记

Ⅱ.基金发放红利

Ⅲ.基金估值核算

Ⅳ.基金投资交割

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
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99.

下列行为中,涉及内幕交易的是( )。

Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入A公司的股票

Ⅱ、某股民在聚会时听B公司 董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票

Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期 可能出现号损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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100.

以下选项中,属于广义资本市场的是( )。

Ⅰ、银行中长期存贷款市场

Ⅱ、中长期债券市场

Ⅲ、股票市场

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅲ
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答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
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