当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选5
下列不属于公募基金特征的是（ ）。
金融市场按交易标的分类，可分为（ ）
关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）
基金托管协议的当事方是（ ）
下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）
Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展"零费率"活动，自己承担基金销售成本；
Ⅱ.基金管理公司B开展"开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；
Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；
Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。
Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品；
Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品；
Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（ ）。
关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（ ）。
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项；
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项；
Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
Ⅳ.投资者适当性匹配意见；
以下不属于基金管理人内部控制原则的是（ ）。
基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ）
下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。
基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会,
关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.反映的经济关系不同；
Ⅱ.所筹资金的投向不同；
Ⅲ.投资收益和风险大小不同
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（ ）
关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）
基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。
某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至（ ）。
关于封闭式基金，以下表述错误的是（ ）。
证券投资基金可分为（ ）。
ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构；
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；
Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。
Ⅰ.公司重大关联交易
Ⅱ.基金重大关联交易
Ⅲ.公司审计事务
Ⅳ.基金审计事务
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（ ）。
Ⅰ、基金管理人
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、基金经理
Ⅳ、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人
普通基金净值公告主要包括（ ）。
Ⅰ、基金资产净值
Ⅱ、基金份额净值
Ⅲ、基 金份额累计净值
Ⅳ、基金总资产
关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）
关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）
关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）。
关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。
关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。
关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。
关于ETF基金份额净值的说法错误的是（ ）。
股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是（ ）。
某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。
Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明数量有限、机不可失
Ⅱ.A在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ.邀请某影星录制广播广告"xx基金，我看行"并同时提示基金投资风险
Ⅳ.宣传基金持有一年将收获绝对回报20%
基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况、债务
Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好
Ⅳ.诚信状况
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；
Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；
Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；
Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。
根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。
Ⅰ.维护社会公共利益；
Ⅱ.优先保证持有人利益.
Ⅲ.确保基金管理人利益；
Ⅳ.自觉遵守法律法规
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。
以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ）。
确认基金交易是（ ）的职责之一。
小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。
目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（ ）
开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的.
基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。
基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）
基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。
基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。
关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（ ）
关于托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。
关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（ ）。
当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（ ）。
关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（ ）。
关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
关于基金份额转换的价格，以下表述正确的是（ ）
关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
关于内部控制制度，以下说法错误的是（ ）。
关于上市开放式基金(L0F)的表述，错误的是（ ）。
关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（ ）
货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（ ）。
基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）
基金在其放开申购、赎回前，一般至少（ ）。披露一次资产净值和份额净值。
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）
私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。
投资者甲购入A基金50万元，3天后，又认购A基金60万元，合计110万元，A基金费率表如下所示，甲需要缴纳的认购费为（ ）。
金额认购费率申购费率
M＜100万1.20%1.50%
100万<=M＜500万0.80%1.20%
M＜=500万1000元/笔
王先生投资6万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息10元，其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。
我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）
根据投资目标，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（ ）
根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（ ）进行调查和评价。
根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
按《开放式证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。
保本基金将大部分资金投资于（ ）。
对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
公开募集基金，应当经过国务院证券监督管理机构（ ）。
下列属于基金合同特别约定事项的是（ ）。
以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）
以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）。
以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
与其他金融工具相比较，基金是一种（ ）。
在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）
张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。
按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。
Ⅰ、票据市场
Ⅱ、证券市场
Ⅲ、外汇市场
Ⅳ、黄金市场
关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。
Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
Ⅱ、加强销售行为的规范和监督
Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金
Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构
基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。
Ⅰ.基金份额登记
Ⅱ.基金发放红利
Ⅲ.基金估值核算
Ⅳ.基金投资交割
