当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选4
某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。
私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
关于基金认购，以下说法错误的是（ ）。
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）
依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。
关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。
关于金融机构的作用，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构；
Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道；
Ⅲ.金融机构在金融市场上充当自己的供给者、需求者和中间人；
Ⅳ金融机构是货币政策的传递着和承受者
关于某基金公司信息披露工作，以下说法错误的是（ ）。
关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的（ ）
股东会可以授权（ ）行使股东会的部分职权。
关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。
以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）。
在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。
根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。
关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）
关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）
下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（ ）
基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。
基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。
关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
岗位职业道德教育采取的方式包括（ ）。
Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德
Ⅱ.设立职业道德表彰制度
Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型
Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制
目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。
Ⅰ、权威机构 预测基金收益
Ⅱ、登载研究机构的推荐性文字
Ⅲ、基金投资避险策略
Ⅳ、损失承担机 制安排
相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。
Ⅰ、监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ、监管活动具有强制性
Ⅲ、监管机构享有审批权、禁止 权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ、从监管时间来看属于事后监管
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。
关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。
关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。
关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）。
关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。
关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。
关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。
基金从业执业活动中，禁止的行为是（ ）
基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（ ）。
基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（ ）
金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（ ）人。
开立基金销售结算专用账户需选择（ ）
某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（ ）。
现金融体系的两大运作载体是（ ）。
确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（ ）
以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。
以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）
以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（ ）
在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）
证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）
关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。
Ⅰ.内容的合规性，与基金合同的一致性；
Ⅱ.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念；
Ⅲ.为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据；
Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告；
基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。
Ⅰ.公司重大关联交易；
Ⅱ.基金重大关联交易；
Ⅲ.公司审计事务；
Ⅳ.基金审计事务,
基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。
Ⅰ.员工自律；
Ⅱ.各部门主管的检查监督；
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；
Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；
V.监管部门对基金管理人的监督、管理；
Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督
金融市场的"市场失灵"问题主要表现在（ ）
Ⅰ.外部性问题
Ⅱ.结构问题
Ⅲ.脆弱性问题
Ⅳ.不完全竞争问题
Ⅴ.信息不对称问题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
Ⅰ.避免实施违法违规行为；
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
Ⅳ.参与监管机构的执法活动；
下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金营运依据不同
Ⅳ.监管机构不同
V.交易场所不同
以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（ ）。
Ⅰ.基金资产保管
Ⅱ.代理清算交割
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.投资运作监督
2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）100万元，认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变，则2015年7月12日，甲基金的累计份额净值为（ ）元。
当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。
公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）。
关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。
关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。
关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（ ）。
关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。
关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）
关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（ ）从场内认购LOF份额。
基金宣传推介材料是指（ ）。
甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。
某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（ ）。
同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者
完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
定期检讨并调整投资限制性指标是（ ）所议事项。
按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（ ）。
QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。
（ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。
非交易过户不包括（ ）
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）
根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。
我国基金市场的监管主体是（ ）
下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）。
下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。
以下不属于基金与保险的差异的是（ ）
以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。
以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（ ）。
有权召集持有人大会的主体不包括（ ）。
TF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。
Ⅰ.投资人用于申购赎回的对价不同；
Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同；
Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同；
Ⅳ.投资人适用的费率不同
关于货币市场基金的信息披露，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ.披露份额净值
Ⅱ.披露最近七日年化收益率
Ⅲ.披露每万份基金收益
Ⅳ.披露份额累计净值
基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'
基金市场营销的特殊性应包括（ ）
Ⅰ.专业性
Ⅱ.持续性
Ⅲ.适用性
Ⅳ.成长性
基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
Ⅰ.规范性原则；
Ⅱ.及时性原则；
Ⅲ.易解性原则；
Ⅳ.易得性原则
