当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选3
一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。
基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）
基金公司股东享有的权利不包括（ ）
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）
我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种方式。
下列关于对冲基金说法正确的是（ ）。
关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）
关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ）
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。
开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（ ）
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）
公募基金定期披露的报告包括（ ）
基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会,
关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。
根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。
关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。
以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。
关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（ ）。
关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（ ）。
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；
Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；
Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存；
Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构；
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；
Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
关于风险管理的描述，以下正确的是（ ）。
Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等；
Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
基金销售渠道审慎调查包括（ ）。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷；
Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动；
Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚；
Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记；
私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。
Ⅰ.归集募集结算资金；
Ⅱ.支付赎回款项；
Ⅲ.向投资者分配收益；
Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产；
关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。
关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，以下表述错误的是（ ）。
关于分级基金，以下表述正确的是（ ）。
产品审批委员会会议分为（ ）
关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（ ）。
公司最高权利机构是（ ）
中国证监会的职责包括（ ）。
Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案；
Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效；
Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；
Ⅳ.查处违法行为并予以公告；
关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定
Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护
证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（ ）。
在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。
以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）
下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ）。
某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。
某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）。
某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。
关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。
根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）。
监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。
基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。
基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。
基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交便擅自决定离开公司这违反了基金从业人员职业道德规范中的（ ）））要求。
行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。
关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。
关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）
基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。
Ⅰ、员工自律
Ⅱ、各部门主管的检查监督
Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理
Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督
综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（ ）。
Ⅰ、职业资质教育
Ⅱ、投资决策教育
Ⅲ、权益保护教育
Ⅳ、资产配置教育
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（ ）。
Ⅰ、基金管理人
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、基金经理
Ⅳ、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人
以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。
Ⅰ、向客户介绍客户服务、信 息查询等的办法和路径
Ⅱ、进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金 投资的特点
Ⅲ、当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户
Ⅳ、协助客户办理开 立账户、资料变更等业务
目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。
Ⅰ、权威机构 预测基金收益
Ⅱ、登载研究机构的推荐性文字
Ⅲ、基金投资避险策略
Ⅳ、损失承担机 制安排
关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。
关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（ ）。
关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。
关于基金募集失败的处理方式，以下表述正确的是（ ）
关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）。
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）
基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
基金管理人应自基金募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
基金销售人员为投资者办理开户手续时需要注意的事项不包括（ ）
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）
某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。
通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（ ）
投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的认购金额为（ ）。
非公开募集基金的管理人登记制度，目的在于（ ）
（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。
FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。
按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。
下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）。
以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。
以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。
以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（ ）
有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。
在运用4Ps理论时有其特殊性，下列选项中，不属于基金市场营销的特殊性的
是（ ）。
证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）
Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；
Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点；
Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户；
Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务
普通基金净值公告主要包括（ ）。
Ⅰ、基金资产净值
Ⅱ、基金份额净值
Ⅲ、基 金份额累计净值
Ⅳ、基金总资产
相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。
Ⅰ、监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ、监管活动具有强制性
Ⅲ、监管机构享有审批权、禁止 权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ、从监管时间来看属于事后监管
