2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选1

ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。

QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。

关于基金销售费用，以下表述错误的是（ ）。

按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。

不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。

对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（ ）。

非公开募集基金管理人实行登记制度，需向（ ）登记。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。

风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。

负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。

负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。

关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。

关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。

关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。

关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（ ）。

根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（ ）。

根据《中国证券投资基金业协会章程》，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（ ）。

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

根据运作方式分类，可以将基金分为（ ）。

关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（ ）。

关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）。

（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。

2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为（ ）份。

ETF的建仓期不超过（ ）。

关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）。

关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。

关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。

关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。

关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（ ）。

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）

关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（ ）。

关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（ ）。

投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。

Ⅰ.基金管理人直销中心

Ⅱ.基金销售代理人的代销网点

Ⅲ.基金托管机构

契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者地位不同

Ⅲ.基金运营依据不同

Ⅳ.风险收益特征不同

资产管理行业的作用包括（ ）。

Ⅰ.搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息

Ⅱ.提供各类投资机会Ⅲ.帮助投资人进行投资决策

Ⅳ.承担投资人损失

中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。

Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案

Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效

Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

Ⅳ.查处违法行为并给予公告

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

以下投资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。

Ⅰ.证券投资基金

Ⅱ.普通股票

Ⅲ.债券

Ⅳ.证券公司集合理财计划

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）

Ⅰ.未上市企业普通股

Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股

Ⅲ.可转换债券

中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。

Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录

Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核

Ⅱ.某基金成立于4月6日，该基金不需要编制2季度报告

Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告

Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。

Ⅰ.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行

Ⅱ.建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时

Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。

Ⅰ.执行基金管理人的指令

Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令

Ⅲ.立即通知基金管理人

Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ.基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的前端申购（认购）费率标准

Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购（认购）费率标准

Ⅲ.基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的后端申购（认购）费率标准

Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准

（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

关于基金托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。

关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）。

关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（ ）。

当股票市场上涨幅度较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是（ ）。

丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（ ）。

对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。

对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。

对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。

封闭式基金的申报价格最小变动单位为（ ）。

封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（ ）。

关于基金份额登记机构的法定义务，以下表示错误的是（ ）。

关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。

作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（ ）。

Ⅰ.基金当事人

Ⅱ.基金市场服务机构

Ⅲ.基金监管机构

Ⅳ.基金自律组织

关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。

关于基金客户服务的内容，以下表述错误的是（ ）。

关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。

关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。

根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。

根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。

公开募集基金的基金管理人应当从（ ）中计提风险准备金。

关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。

关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。

关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。

关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。

关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（ ）。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。

关于股票的股票基金，以下说法错误的是（ ）。

关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。

关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。

关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。

关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（ ）。

关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。

Ⅰ.内容的合规性，与基金合同的一致性

Ⅱ.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念

Ⅲ.为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据

Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告

对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（ ）。

Ⅰ.基金名称

Ⅱ.资本规模

Ⅲ.投资者

Ⅳ.基金合同

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。

Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查

Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价

Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（ ）。

Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资

Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

投资者教育的内容包含（ ），这几方面相辅相成，缺一不可。

Ⅰ.心理素质教育

Ⅱ.投资决策教育

Ⅲ.资产配置教育

Ⅳ.权益保护教育

甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品

Ⅱ.乙购买100万元基金产品

Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金

Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万基金产品