当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2020基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2
从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（ ）。
Ⅰ、北美
Ⅱ、东亚
Ⅲ、欧洲
Ⅳ、南美
基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面相互独立。
Ⅰ.账户设置
Ⅱ.人员独立
Ⅲ.资金划拨
Ⅳ.账簿记录
基金季度报告的内容主要包括（ ）。
Ⅰ.基金主要财务指标
Ⅱ.基金净值表现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。
下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
在基金运作中具有核心作用的是（ ）。
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。
Ⅰ、票据市场
Ⅱ、证券市场
Ⅲ、外汇市场
Ⅳ、黄金市场
（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。
关于开放式基金认购的说法，不正确的是（ ）。
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（ ）提取一定比例的客户维护费。
基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。
对基金业实行行业自律管理的组织是（ ）。
以下不属于内部控制的原则的是（ ）。
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。
根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。
Ⅰ.维护社会公共利益；
Ⅱ.优先保证持有人利益.
Ⅲ.确保基金管理人利益；
Ⅳ.自觉遵守法律法规
基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（ ）。
（ ）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
证券投资基金销售协议的主要内容不包括（ ）。
契约型基金和公司型基金的区别不包括（ ）。
基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（ ）。
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
Ⅰ.办理销售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料
开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（ ）。
Ⅰ.资产总值
Ⅱ.资产净值
Ⅲ.份额净值
Ⅳ.份额累计净值
与其他金融工具相比较，基金是一种（ ）。
王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
（ ）组织基金从业人员的从业考试。
内幕信息的构成要素不包括（ ）。
下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（ ）
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是（ ）。
下列不属于我国基金份额持有人权利的是（ ）。
基金的客户账户信息不包括（ ）。
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。
基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。
关于公开募集基金，以下表述错误的是（ ）。
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。
Ⅰ.安全保护
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。
保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）
基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。
（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
（ ）是ETF最大的特色之一。
投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（ ）的转托管。
目前，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（ ）作为投资的保本策略。
关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）
关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。
Ⅰ、审核宣传材料的合规性
Ⅱ、加强销售行为的规范和监督
Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金
Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构
关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）
下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。
我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（ ）。
场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
基金客户服务的原则不包括（ ）。
（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。
下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。
某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
从投资市场的角度看，股票基金不包括（ ）。
基金的后台管理服务不包括（ ）。
下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入
Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险
Ⅳ.证券投资基金的财产独立于管理人和托管人的财产
（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。
张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。
关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.反映的经济关系不同；
Ⅱ.所筹资金的投向不同；
Ⅲ.投资收益和风险大小不同
某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。
根据（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（ ）
董事会履行的合规管理职责包括（ ）。
Ⅰ、审议批准公司年度合规报告
Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。
Ⅰ.公司重大关联交易
Ⅱ.更换会计师事务所
Ⅲ.基金审计事务
Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告
当期基金合同生效不足（ ）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。
某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（ ）。
监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
下列对于专业委员会描述错误的是（ ）。
封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）。
根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回
Ⅱ.延期办理赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10%
Ⅲ.当发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应在3个工作日内在指定的信息披露媒体公告，并说明相关处理方法
Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间30个工作日
对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（ ）日登记。
下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（ ）。
中国证券投资基金业协会的权力机构是（ ）。
以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；
Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；
Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；
Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。
职业道德的作用不包括（??）。
下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（ ）。
企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
