当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2019基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选4
基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）
关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）。
以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。
关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（ ）。
某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，以下说法正确的是（ ）。
关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。
关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。
根据运作方式，可以将证券投资基金分为（ ）。
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（ ）
基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。
关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。
下列各项中（ ）不是基金监管的原则。
以下关于基金财产的运用，合规的是（ ）。
关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。
证券投资基金业协会的法律地位是由（ ）确定。
根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。
关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）
根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。
关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。
基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）
目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（ ）。
关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。
关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）
基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。
在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。
保本基金将大部分资金投资于（ ）。
票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（ ）。
关于基金从业人员"保守秘密'’职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（ ）。
下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
以下各项中（ ）不是我国基金份额持有人享有的权利。
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。
拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。
按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。
金融市场上主要的资金供给者是（ ）。
关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）
中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）
关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（ ）。
综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）
某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至（ ）。
关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。
在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（ ）
某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告，以下披露的内容正确的是（ ）。
中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（ ）
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
关于封闭式基金，以下表述错误的是（ ）。
基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。
一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。
A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（ ）份。
以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。
以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
以下说法不正确的是（ ）。
证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。
证券投资基金可分为（ ）。
公募证券投资基金”利益共享，风险共担"，是指（ ）
某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（ ）。
我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般经（ ）认可后公告。
投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的净认购金额为（ ）。
关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。
认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（ ）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（ ）收费方式。
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。
关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）
按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。
私募基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（ ）。
关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（ ）。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；
Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；
Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存；
Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构；
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；
Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。
Ⅰ.有效识别投资者身份
Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.性质不同
Ⅱ.收益不同
Ⅲ.风险特征不同
Ⅳ.信息披露承担不同
关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.查阅基金的财务会计账簿
Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。
Ⅰ.公司重大关联交易
Ⅱ.基金重大关联交易
Ⅲ.公司审计事务
Ⅳ.基金审计事务
岗位职业道德教育采取的方式包括（ ）。
Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德
Ⅱ.设立职业道德表彰制度
Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型
Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制
基金管理人风险管理的内部环境要素包括（ ）。
Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力；
Ⅱ.管理层的理念和经营风格；
Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法；
Ⅳ.董事会给予的关注和指导
关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（ ）。
Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性；
Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估；
Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（ ）。
Ⅰ.基金资产保管；
Ⅱ.代理清算交割；
Ⅲ.会计核算；
Ⅳ.投资运作监督
