当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2019基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。
以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。
以下选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。
以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（ ）。
关于某基金公司信息披露工作，以下说法错误的是（ ）。
下列基金中，不采用“金额申购，份额赎回”原则的基金是（ ）。
某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（ ）。
关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（ ）。
关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。
关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）
以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。
关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）
关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的（ ）
为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。
关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）
关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ）
关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）
关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）
投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进锯售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（
通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保障增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。
按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
具有对外扩张能力的基金是（ ）。
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
关于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。
内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。
某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
基金产品的代销机构不包括（ ）。
基金信息披露原则不包括（ ）。
关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）
股东会可以授权（ ）行使股东会的部分职权。
以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ）
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中登"）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（ ）
以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（ ）。
Ⅰ.基金托管机构的特定部门完成
Ⅱ.基金销售机构的特定部门完成
Ⅲ.第三方的基金评级与评价机构提供
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项；
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项；
Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
Ⅳ.投资者适当性匹配意见；
基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ.有效性原则;
Ⅱ.成本效益原则；
Ⅲ.相互依赖原则;
Ⅳ.健全性原则
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案
Ⅳ.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案
关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。
以下不属于基金管理人内部控制原则的是（ ）。
与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。
以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。
基金合同特别约定的事项不包括（ ）。
基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ）
基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
货币市场基金可以投资于（ ）。
开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ）。
《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）
关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（ ）
关于封闭式基金^开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）
开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）
两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）
道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（ ）
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（ ）
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求，以下表述错误的是（ ）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ）
关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（ ）
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同及其他有关文件。
资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ）
下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。
私募基金管理人应当于每年度结束之日起（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）
关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。
基金公司股东享有的权利不包括（ ）。
下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。
关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。
以下不属于资产管理产品的是（ ）。
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ）
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）
公募基金定期披露的报告包括（ ）
关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ）
基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信
ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。
Ⅰ.投资人用于申购赎回的对价不同；
Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同；
Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同；
Ⅳ.投资人适用的费率不同
关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议；
Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议；
Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定；
Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。
Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置；
Ⅱ.对该投资者进行分类；
Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估；
Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配
有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。
Ⅰ.基金份额持有人大会日常机构
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人
以下属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。
Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要；
Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金合同重大影响的事件时，应在2日内编制并披露；
Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上；
Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会,
基金季度报告的主要内容包括（ ）
Ⅰ.基金主要财务指标；
Ⅱ.基金净值表现；
Ⅲ.基金管理人报告；
Ⅳ.基金财务报表
关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.反映的经济关系不同；
Ⅱ.所筹资金的投向不同；
Ⅲ.投资收益和风险大小不同
基金监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）
Ⅰ.检查权；
Ⅱ.行政处罚权；
Ⅲ.行政处分权；
Ⅳ.禁止权
