当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2019基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选1
QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累净值
关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）
基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）
以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（ ）
关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下描述错误的是（ ）
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。
一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。
以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。
关于基金资产独立性下列说法错误的是（ ）
货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。
下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。
关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（ ）。
基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
下列不属于公募基金特征的是（ ）。
关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。
基金监管的首要目标是（ ）
关于投资者教育的基本原则，以下正确的是（ ）
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）
基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。
公募证券投资基金“利益共享，风险共担'是指（ ）。
基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）
以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（ ）。
根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）
某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是（ ）。
金融市场按交易标的分类，可分为（ ）
基金公司股东享有的权利不包括（ ）
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）
甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（ ）。
关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。
甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
以下正确的是（ ）。
基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。
下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（ ）。
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。
基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（ ）的系统内转托管。
以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。
关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）
私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）
关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（ ）。
关于基金认购，以下说法错误的是（ ）。
证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（ ）。
某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）
依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。
证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）
按《开放式证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，对基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。
当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。
货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。
关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是（ ）。
关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。
监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）
关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）
我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种方式。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）
关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）
基金托管协议的当事方是（ ）
关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（ ）
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）
关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。
某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（ ）。
中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。
中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
下列关于对冲基金说法正确的是（ ）。
关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（ ）。
关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。
中国证券登记结算有限责任公司（ ）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）
关于金融机构的作用，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构；
Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道；
Ⅲ.金融机构在金融市场上充当自己的供给者、需求者和中间人；
Ⅳ金融机构是货币政策的传递着和承受者
基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。
Ⅰ.非法汇集他人资金
Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人的直销业务部门；
Ⅱ.基金销售机构；
Ⅲ.第三方基金评级与评价机构；
Ⅳ.基金托管人的风险控制部门
某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训；
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督；
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金；
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
规范基金信息披露的作用有（ ）。
Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ.保护公众投资者的合法权益
Ⅲ.增加投资者的投资回报
Ⅳ.利于投资者的价值判断
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金经理
Ⅴ.基金份额登记人
关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料
Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传
Ⅲ.在保证宣传内容合规性的前提下，不向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料一致
关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（ ）
Ⅰ.ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告；
Ⅱ.修改ETF份额参考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告；
Ⅲ.基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值;
Ⅳ.证券交易所提供计算方式,基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值
下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）
Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展"零费率"活动，自己承担基金销售成本；
Ⅱ.基金管理公司B开展"开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；
Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；
Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。
Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品；
Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品；
Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品
甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（ ）
Ⅰ.主要投资方向及基金类别
Ⅱ.基金的工商登记和营业执照
Ⅲ.基金合同
Ⅳ.托管协议
