2021基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选1

忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（ ）。

Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程

Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓

Ⅳ.未经批准不得开展越权活动

投资基金的投资范围包括（ ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.房地产

Ⅳ.期权

关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（ ）。

下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。

关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（ ）。

Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定

Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查，不对基金的投资价值等做出实质性判断

Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日

Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月

契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（ ）

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金组织方式不同

Ⅳ.基金运作管理标准不同

与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（ ）。

根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（ ）。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金产品

Ⅲ.基金投资人

确认基金交易是（ ）职责之一。

关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务

Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门

Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位

Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

道德是一种行为规范，调整的关系是（ ）。

基金管理人应履行的职责不包括（ ）。

关于基金财产的运作，以下合规的是（ ）。

股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（ ）。

基金投资者教育的内容包括（ ）。

Ⅰ.投资决策教育

Ⅱ.资产配置教育

Ⅲ.权益保护教育

我国基金从业人员职业道德规范不包括（ ）。

沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。

汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（ ）。

投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。

Ⅰ.组合投资

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利益共享

Ⅳ.风险自担

关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。

某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3:30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（ ）。

关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（ ）。

Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训

Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验

Ⅲ.参加CFA考试

以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（ ）。

Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司

Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则

Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点

关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。

根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告

Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（ ）。

某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。

Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩

Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟

Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持

Ⅳ.该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证