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2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺14

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:86次
单选题 (共100题,共100分)
1.

下列关于资产负债表的表述,其正确的有( )。

  • A. 它反映一定时期内财务成果的报表
  • B. 它是一张损益报表
  • C. 它是根据“资产=负债 +所有者权益”等式编制的
  • D. 流动资产排在左方,非流动资产排在右方
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2.

( )通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。

  • A. 分位数
  • B. 方差
  • C. 协方差
  • D. 标准差
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3.

在杜邦财务分析体系中,假设其他情况相同,下列说法中错误的是( )。

  • A. 权益乘数大则财务风险大
  • B. 权益乘数大则净资产收益率大
  • C. 权益乘数等于股东权益比率的倒数
  • D. 权益乘数大则资产净利率大
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4.

利润表是( )报表。

  • A. 静态
  • B. 动态
  • C. 长期
  • D. 短期
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5.

在计算速动比率时,要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括( )。

  • A. 可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况
  • B. 部分存货可能属于安全库存
  • C. 预付货款的变现能力较差
  • D. 存货可能采用不同的评价方法
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6.

下列属于远期合约的是( )。

  • A. 货币期货
  • B. 股票期货
  • C. 股票指数期货
  • D. 远期利率合约
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7.

主动比重为( )意味着该投资组合实质上是—个指数基金,主动比重为( )则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。

  • A. 0、l00%
  • B. 50、l00%
  • C. l00%、0
  • D. l00%、50%
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8.

最大回撤可以在( )历史区间做测度,用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。

  • A. 一定
  • B. 任何
  • C. 相对
  • D. 一段
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9.

下列关于指数基金的说法,不正确的是( )。

  • A. 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
  • B. 指数基金能达到分散风险的目的
  • C. 跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度
  • D. ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险
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10.

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是( )。

  • A. 反映了积极管理的风险
  • B. 是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差
  • C. 信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金
  • D. 信息比率越大,说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高
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11.

下列关于指令驱动的成交原则,说法正确的是( )。

  • A. 价格优先原则
  • B. 较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格
  • C. 较低的买入价总是优于较高的买入价
  • D. 买卖方向相同、价格一致的,优先成交委托时间较晚的交易
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12.

( )是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。

  • A. 成交量加权平均价格算法
  • B. 时间加权平均价格算法
  • C. 跟量算法
  • D. 执行偏差算法
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13.

在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。

Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令

Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令

Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令

Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易?

  • A. Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅴ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
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14.

( )又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

  • A. 净额结算
  • B. 全额结算方式
  • C. 双边净额结算
  • D. 多边净额结算
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15.

在质押式回购中,交易双方需要商定的内容不包括( )。

  • A. 首期结算金额
  • B. 到期结算金额
  • C. 回购债券数量
  • D. 首期交易净价
标记 纠错
16.

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述,不正确的是( )。

  • A. 中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
  • B. 其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
  • C. 中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
  • D. 上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务
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17.

银行间债券市场的发行主体不包括( )。

  • A. 中国人民银行
  • B. 政策性银行
  • C. 未获发债批准的财务公司
  • D. 商业银行
标记 纠错
18.

一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取( )。

  • A. 差额清算
  • B. 全额结算方式
  • C. 净额结算方式
  • D. 双边净额结算
标记 纠错
19.

国际证监会组织认为,( )的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。

  • A. 基金管理人内部
  • B. 社会公众
  • C. 基金业行业自律组织
  • D. 其他金融行业
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20.

在经合组织国家内部,投资基金又称作( )。

  • A. 集合投资计划
  • B. 证券投资基金
  • C. 投资基金计划
  • D. 风险性基金
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21.

合格境外机构投资者,简称为( )。

  • A. QFII
  • B. QDII
  • C. RQFII
  • D. RQDII
标记 纠错
22.

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是( )的核心所在。

  • A. 技术分析
  • B. 内在价值分析
  • C. 基本面分析
  • D. 机构分析
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23.

回购一般分为( )。

  • A. 正回购和逆回购
  • B. 买入回购和卖出回购
  • C. 一次性回购和永久性回购
  • D. 质押式回购和买断式回购
标记 纠错
24.

我国证券交易所的设立和解散,由( )决定。

  • A. 国务院
  • B. 中国人民银行
  • C. 国家发展和改革委员会
  • D. 证监会
标记 纠错
25.

根据我国现行的有关交易制度规定,( )实行当日回转交易。

  • A. 债券竞价交易和权证交易
  • B. B股和权证交易
  • C. 债券交易和B股
  • D. 债券竞价交易和B股
标记 纠错
26.

下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。

  • A. 参数法
  • B. 久期分析法
  • C. 历史模拟法
  • D. 蒙特卡洛模拟法
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27.

( )允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

  • A. 美式期权
  • B. 欧式期权
  • C. 看涨期权
  • D. 看跌期权
标记 纠错
28.

投资者的风险容忍度取决于( )。

  • A. 投资期限
  • B. 流动性
  • C. 投资政策
  • D. 风险承受能力和意愿
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29.

房地产投资信托基金的特点不包括( )。

  • A. 流动性强
  • B. 抵补通货膨胀效应
  • C. 风险较低
  • D. 信息不对称程度较高
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30.

( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。

  • A. 购买资源
  • B. 购买大宗商品
  • C. 投资大宗商品衍生工具
  • D. 投资大宗商品的结构化产品
标记 纠错
31.

如果一只股票基金的年周转率为( ),意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

  • A. 20%
  • B. 50%
  • C. 80%
  • D. 100%
标记 纠错
32.

下列关于利息率的说法,错误的是( )。

  • A. 一般以年为计息周期,通常所说的年利率都是指名义利率
  • B. 名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率
  • C. 名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in-p表达。其中,ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率
  • D. 利息率简称利率,是资金的增值同投入资金的价值之比,是衡量资金增值量的基本单位
标记 纠错
33.

( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去,成立新公司的行为。

  • A. 股票回购
  • B. 剥离
  • C. 兼并收购
  • D. 权证的行权
标记 纠错
34.

( )是指与证券有关的所有信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

  • A. 半强有效市场
  • B. 弱有效市场
  • C. 半弱有效市场
  • D. 强有效市场
标记 纠错
35.

下列选项中属于权证的基本要素的是( )。

Ⅰ.权证类别

Ⅱ.标的资产

Ⅲ.存续时间

Ⅳ.行权价格

Ⅴ.行权比例

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
36.

财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的( )提供帮助。

  • A. 经营业绩和财务状况
  • B. 人员变动
  • C. 生产成本
  • D. 销路变动
标记 纠错
37.

特雷诺比率与夏普比率相似,两者的区别在于特雷诺比率使用的是( ),而夏普比率则对( )进行了衡量。

  • A. 系统风险;非系统风险
  • B. 非系统风险;系统风险
  • C. 系统风险;全部风险
  • D. 非系统风险;全部风险
标记 纠错
38.

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响,这些因素常常被称为系统性因素,它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素,主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征:由同一个因素导致大部分资产的价格变动,大多数资产价格变动方向往往是相同的,无法通过分散化投资来回避。上述说法( )。

  • A. 错误
  • B. 部分错误
  • C. 正确
  • D. 部分正确
标记 纠错
39.

风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业;下列关于风险投资的说法完全正确的是( )。

  • A. 初创型企业可能仅有少量员工,也有可能基本上不存在收益
  • B. 从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者,这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成
  • C. 其余选项都对
  • D. 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略
标记 纠错
40.

关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是( )。

  • A. 通常基金规模越大,基金托管费率越高
  • B. 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
  • C. 目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提
  • D. 开放式基金根据基金合约的规定比例计提,通常低于0.25%
标记 纠错
41.

伦敦证券交易所的主要清算周期为( )。

  • A. T+0
  • B. T+1
  • C. T+2
  • D. T+3
标记 纠错
42.

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。

  • A. 会员制
  • B. 公司制
  • C. 合同制
  • D. 承包制
标记 纠错
43.

小张在2013年12月31日申购某股票型基金,当日其净值为1亿元,2014年4月15日,该基金净值变为0.95亿元,小张又申购了2,000万元,9月1日,该基金净值变为1.4亿元,此外,小张获得该基金分红1,000万元,2014年12月31日,该基金净值变为1.2亿元,则小张的时间加权收益率为( )。

  • A. 20.0%
  • B. 10.2%
  • C. 6.7%
  • D. 8.5%
标记 纠错
44.

开放式基金的设立主体是( )。

  • A. 基金持有人
  • B. 基金发起人
  • C. 基金管理人
  • D. 基金托管人
标记 纠错
45.

( )是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。

  • A. 同业存单
  • B. 大额可转让定期存单
  • C. 定期存款
  • D. 中期票据
标记 纠错
46.

( )指在市场利率下行的环境中,附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券,而产生的风险。

  • A. 流动性风险
  • B. 再投资风险
  • C. 信用风险
  • D. 系统性风险
标记 纠错
47.

可转换债券的应半年或1年付息1次,到期后( )个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

  • A. 5
  • B. 7
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
48.

下列关于基金资产估值责任的表述,正确的是( )。

  • A. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人
  • B. 我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人
  • C. 会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任
  • D. 中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任
标记 纠错
49.

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的( )。

  • A. 汇率风险
  • B. 利率风险
  • C. 信用风险
  • D. 流动性风险
标记 纠错
50.

( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。

  • A. 证券市场线
  • B. 资本市场线
  • C. 投资组合
  • D. 资本资产定价模型
标记 纠错
51.

任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的( )。

  • A. 40%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 100%
标记 纠错
52.

( )是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

  • A. 存托凭证
  • B. 可转换债券
  • C. 权证
  • D. 可转让存单
标记 纠错
53.

下列不属于跟踪误差产生原因的是( )。

  • A. 复制误差
  • B. 分红
  • C. 现金留存
  • D. 追加投资
标记 纠错
54.

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

  • A. 0.25%;0.5%
  • B. 0.25%;0.3%
  • C. 0.5%;0.25%
  • D. 0.3%;0.25%
标记 纠错
55.

交易双方根据对价格变化的预测,约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利,涉及基础资产的跨期转移,这体现了衍生工具的( )。

  • A. 跨期性
  • B. 杠杆性
  • C. 风险性
  • D. 投机性
标记 纠错
56.

下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是( )。

  • A. 市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化)
  • B. 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股价之间的关系,
  • C. 对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益
  • D. 市盈率是投资回报的一种度量标准,即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数;当前市盈率的高低,表明投资者对该股票未来价值的主要观点
标记 纠错
57.

目前,我国的基金会计核算均已细化到( )。

  • A.
  • B. 季度
  • C.
  • D.
标记 纠错
58.

以下有关β系数的描述,不正确的是( )。

  • A. β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
  • B. β系数的绝对值越小,表明证券承担的系统风险越大
  • C. β系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大
  • D. β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
标记 纠错
59.

下列有关看涨期权盈亏分布的表述,不正确的是( )。

  • A. 看涨期权买方的盈利是有限的
  • B. 看涨期权卖方的亏损可能是无限大的
  • C. 看涨期权买方的亏损是有限的,其最大亏损额为期权价格
  • D. 看涨期权卖方的盈利是有限的,其最大盈利为期权价格
标记 纠错
60.

基金公司的投资管理能力直接影响到( )的投资收益。

  • A. 托管人
  • B. 保管人
  • C. 保险人
  • D. 基金份额持有人
标记 纠错
61.

下列不属于权证按照标的资产分类的是( )。

  • A. 认股权证
  • B. 股权类权证
  • C. 债券类权证
  • D. 其他权证
标记 纠错
62.

对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的( )。

  • A. 0.3%
  • B. 1%
  • C. 0.05%
  • D. 0.75%
标记 纠错
63.

基金利润中,其他收入不包括( )。

  • A. 赎回费扣除基本手续费后的余额
  • B. 手续费返还、ETF替代损益
  • C. 基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
  • D. 管理人报酬
标记 纠错
64.

目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。

  • A. 90
  • B. 150
  • C. 180
  • D. 360
标记 纠错
65.

市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的( )。

  • A. 40%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 100%
标记 纠错
66.

下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。

  • A. 算术平均法
  • B. 几何平均法
  • C. 综合平均法
  • D. 加权平均法
标记 纠错
67.

杠杆收购的关键是( )。

  • A. 发行股票
  • B. 举债
  • C. 套期保值
  • D. 基金
标记 纠错
68.

研究和发现股票的( ),并将其与市场价格比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

  • A. 股票的票面价值
  • B. 股票的账面价值
  • C. 股票的清算价值
  • D. 股票的内在价值
标记 纠错
69.

如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是( )。

  • A. 未来事件能够被准确地预测
  • B. 价格能够反映所有相关信息
  • C. 价格不起伏
  • D. 证券价格由于不可辨别的原因而变化
标记 纠错
70.

各项技术已经成熟,产品市场不断扩大,公司利润和股价不断上升,行业领导者开始出现,这是处于行业生命周期的( )。

  • A. 初创期
  • B. 成长期
  • C. 成熟期
  • D. 衰退期
标记 纠错
71.

( ),中国金融期货交易所正式成立。

  • A. 2005年
  • B. 2006年
  • C. 2007年
  • D. 2008年
标记 纠错
72.

( )指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

  • A. 债券凭证
  • B. 存托凭证
  • C. 权益凭证
  • D. 私募凭证
标记 纠错
73.

以下关于市场风险说法不正确的是( )。

  • A. 基金投资于股票市场时,上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响,更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响,从而使股票的价格表现出一种不确定性
  • B. 基金投资于国债市场时,国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动,当利率上升时,国债价格会上升
  • C. 即使基金具有分散风险的功能,但由于股票、债券等市场存在固有的风险,投资于股票、债券的基金也难免会面临风险
  • D. 市场风险是投资风险中的一种
标记 纠错
74.

按( )分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。

  • A. 发行主体
  • B. 偿还期限
  • C. 债券持有人收益方式
  • D. 计息与付息方式
标记 纠错
75.

持仓集中度分析是通过计算前( )只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
76.

固定利率债券是由政府和( )发行的主要债券种类,有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值;通常,固定利率债券在偿还期内定期支付利息,并在到期日支付面值。

  • A. 中央政府
  • B. 地方政府
  • C. 企业
  • D. 合伙企业
标记 纠错
77.

( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

  • A. 理论价值法
  • B. 相对价值法
  • C. 市场价值法
  • D. 内在价值法
标记 纠错
78.

( )是全美也是世界最大的股票电子交易市场,是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场,而且它是首家电子化的股票市场。

  • A. 法兰克福证券交易所
  • B. 纽约证券交易所
  • C. 纳斯达克证券交易所
  • D. 布鲁塞尔证券交易所
标记 纠错
79.

欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括( )。

  • A. 私募股权投资基金的资产剥离规定
  • B. 资金分配
  • C. 初始资本金要求
  • D. 基金杠杆水平和流动性要求
标记 纠错
80.

投资政策是指令的重点内容不包括( )。

  • A. 投资回报
  • B. 可投资的品种
  • C. 投资比例限制
  • D. 投资禁止
标记 纠错
81.

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务( )年以上,一级资本不少于( )亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

  • A. 5;3;50
  • B. 10;5;50
  • C. 10;3;50
  • D. 10;3;20
标记 纠错
82.

投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的( )所决定的。

  • A. 跨期性
  • B. 杠杆性
  • C. 风险性
  • D. 投机性
标记 纠错
83.

QFII的设立标准中关于托管人资格的规定,应具备的条件不包括( )。

  • A. 设有专门的资产托管部
  • B. 实收资本不少于80亿元人民币
  • C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
  • D. 最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录
标记 纠错
84.

通常情况下,投资期限越短,则投资者对流动性的要求( )。

  • A. 越高
  • B. 越低
  • C. 没变化
  • D. 不确定
标记 纠错
85.

在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面,企业价值不会因为企业融资方式而改变,该理论被成为( )。

  • A. 大卫李嘉图模型
  • B. 帕金森定律
  • C. IS-LM模型
  • D. 莫迪利亚尼-米勒定理
标记 纠错
86.

一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金,主要是为了达到( )的目的。

  • A. 赚取利差
  • B. 规避风险
  • C. 提高收益率
  • D. 投机
标记 纠错
87.

对于投资者而言,根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的,这些指令可以分为市价指令和( )。

  • A. 限价指令
  • B. 止损指令
  • C. 随价指令
  • D. 以上选项都对
标记 纠错
88.

( )指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

  • A. 凸性
  • B. 麦考利久期
  • C. 信用利差
  • D. 利率期限结构
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89.

假设某结算参与人某日成交的股票为:买入四川长虹(600839)700万股,卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股,卖出深发展A600万股,根据净额清算原则,其清算结果是( )。

  • A. 应付有价证券100万股
  • B. 应收四川长虹700万股,应付四川长虹600万股,应收深发展A400万股,应付深发展A600万股
  • C. 应收四川长虹100万股;应付深发展A200万股
  • D. 应收有价证券1100万股,应付有价证券1200万股
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90.

基金公司的( )是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。

  • A. 交易部
  • B. 风险管理部
  • C. 投资部
  • D. 研究部
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91.

如果考察期内基金的标准差发生变化,则( )将不再有效。

  • A. 特雷诺指数
  • B. 夏普指数
  • C. 詹森指数
  • D. CAPM模型
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92.

下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是( )。

  • A. 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
  • B. 成员国可将此比例提高到10%
  • C. 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券,比例可提高到45%
  • D. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
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93.

( )是一种可以在特定时间,按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。

  • A. 企业债
  • B. 可转换债券
  • C. 国债
  • D. 债券逆回购
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94.

在期货交易中,绝大多数成交的合约都是通过( )结清的。

  • A. 对冲平仓
  • B. 实物交割
  • C. 现金交割
  • D. 现券交割
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95.

欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管,托管机构可以是( )。

  • A. 银行
  • B. 公证员
  • C. 律师
  • D. 以上都正确
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96.

基金业绩归因的方法有很多种,对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是( )。

  • A. Brinson方法
  • B. CAPM方法
  • C. W-T方法
  • D. Campisi方法
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97.

股票价格和每股收益的比率被称为( )。

  • A. 市盈率
  • B. 市净率
  • C. 净值收益率
  • D. 净现值
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98.

我国国债期限结构以中期为主,3~5年的国债占比超过( )。

  • A. 95%
  • B. 90%
  • C. 85%
  • D. 80%
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99.

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。

  • A. 依其所在国家或者地区法律设立,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
  • B. 实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币
  • C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
  • D. 合法存续并具有金融资产管理经验
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100.

公司财务报表不包括( )。

  • A. 资产负债表
  • B. 利润表
  • C. 资产净值表
  • D. 现金流量表
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答题卡(剩余 道题)

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