2022《证券投资基金基础知识》押题密卷

1.

有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（　　）。

A. 金融债券
B. 公司债券
C. 政府债券
D. 担保债券

A B C D

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2.

（　　）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A. 商业票据
B. 银行承兑汇票
C. 中央银行票据
D. 短期国债

A B C D

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3.

下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（　　）。

A. 风险较低
B. 抵补通货膨胀效应
C. 流动性强
D. 信息不对称程度较高

A B C D

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4.

（　　）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

A. 破产清算
B. 买壳上市或借壳上市
C. 管理层回购
D. 二次出售

A B C D

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5.

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（　　）。

A. 能源类
B. 基础原材料类
C. 黄金
D. 农产品

A B C D

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6.

（　　）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。

A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 所有者权益变动表

A B C D

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7.

（　　）是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A. 利息率
B. 名义利率
C. 通货膨胀率
D. 实际利率

A B C D

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8.

机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（　　）。

A. 机构的性质
B. 机构的规模
C. 法人的判断
D. 实力的雄厚

A B C D

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9.

财险公司通常将保费投资于（　　）资产。

A. 高风险
B. 高收益
C. 低风险
D. 稳健型

A B C D

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10.

若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（　　）并等待交割来获取无风险利润。

A. 买入标的资产现货、卖出远期
B. 卖出标的资产现货、买入远期
C. 同时买进标的资产现货和远期
D. 同时卖出标的资产现货和远期

A B C D

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11.

期货市场的基本功能不包括（　　）。

A. 风险管理
B. 价格发现
C. 投机
D. 增加收益

A B C D

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12.

远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（　　）。

A. 大于零
B. 小于零
C. 等于零
D. 不确定

A B C D

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13.

如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加（　　）。

A. 1%
B. 5%
C. 10%
D. 15%

A B C D

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14.

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（　　）。

A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 触价指令

A B C D

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15.

用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（　　）个月。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

A B C D

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16.

下列关于系统性风险的说法中，错误的是（　　）。

A. 由同一个因素导致大部分资产的价格变动
B. 大多数资产价格变动方向往往是相同的
C. 可以通过分散化投资来回避
D. 系统性因素一般为宏观层面的因素

A B C D

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17.

（　　）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。

A. 中证全债指数
B. 沪深300指数
C. 标准普尔500指数
D. 道琼斯工业平均指数

A B C D

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18.

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（　　）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（　　）亿美元或等值货币。

A. 10；1 000
B. 10；100
C. 5；1 000
D. 5；100

A B C D

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19.

买断式回购的资金融出方（　　）获得回购期间债券的所有权和使用权。

A. 可以
B. 不可以
C. 经融资方同意后才可以
D. 经交易所同意后才可以

A B C D

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20.

根据（　　）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

A. 《基金合同的内容与格式》
B. 《证券投资基金法》
C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A B C D

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21.

封闭式基金的利润分配方式是（　　）。

A. 股票分红
B. 留存收益
C. 现金分红
D. 分红再投资

A B C D

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22.

国际证监会组织认为，（　　）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

A. 基金管理人内部
B. 社会公众
C. 基金业行业自律组织
D. 其他金融行业

A B C D

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23.

对于基金交易费，以下说法不正确的是（　　）。

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D. 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

A B C D

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24.

金融期货中率先出现的是（　　）。

A. 股票指数期货
B. 利率期货
C. 外汇期货
D. 股票期货

A B C D

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25.

下列关于本期利润的说法不正确的是（　　）。

A. 是基金在一定时期内全部损益的总和
B. 包括记入当期损益的公允价值变动损益
C. 该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D. 不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

A B C D

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26.

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（　　）估值。

A. 在证券交易所上市的同一股票的市价
B. 单位基金资产净值
C. 在证券交易所上市的相似股票的市价
D. 基金资产的历史成本

A B C D

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27.

在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（　　）。

A. 均值
B. 标准差
C. 中位数
D. 方差

A B C D

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28.

下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（　　）。

A. 当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升
B. 对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C. 波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D. 在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升

A B C D

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29.

基金管理费是指（　　）。

A. 基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B. 基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C. 用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用
D. 基金动作过程中各项费用总和

A B C D

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30.

当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（　　）。

A. 增加
B. 减少
C. 相同
D. 不变

A B C D

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31.

投资者对于（　　）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

A. 风险
B. 收益
C. 期限
D. 流动性

A B C D

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32.

（　　）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。

A. 伦敦证券交易所
B. 泛欧证券交易所
C. 纽约证券交易所
D. 纳斯达克证券交易所

A B C D

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33.

下列不属于流动资产的是（　　）。

A. 现金
B. 应收票据
C. 应收账款
D. 应付账款

A B C D

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34.

下列不属于权证按照标的资产分类的是（　　）。

A. 认股权证
B. 股权类权证
C. 债券类权证
D. 其他权证

A B C D

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35.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每（　　）对投资者的需求作一次重新的评估。

A. 半年
B. 年
C. 两年
D. 季度

A B C D

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36.

以下（　　）不属于投资债券的风险。

A. 利率风险
B. 流动性风险
C. 管理风险
D. 通胀风险

A B C D

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37.

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（　　）。

A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权

A B C D

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38.

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（　　）。

A. 以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
B. 以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
C. 一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
D. 通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来

A B C D

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39.

下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（　　）。

A. 在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支
B. 基金管理费可从基金财产中列支
C. 基金转换费可从基金财产中列支
D. 销售服务费可从基金财产中列支

A B C D

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40.

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（　　）。

A. 银行存款、可转让存单
B. 政府债券、公司债券
C. 全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D. 购买不动产

A B C D

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41.

已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（　　）。

A. 无风险
B. 有非常低的风险
C. 与整个证券市场平均风险一致
D. 与整个证券市场平均风险大1倍

A B C D

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42.

流动性风险管理的主要措施不包括（　　）。

A. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要
B. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
C. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
D. 进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响

A B C D

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43.

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（　　）。

A. 所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
B. 在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C. 经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D. 有健全的治理结构和完善的内控制度

A B C D

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44.

（　　）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

A. 股票的票面价值
B. 股票的内在价值
C. 股票的账面价值
D. 股票的清算价值

A B C D

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45.

基本分析是建立在否定（　　）的基础之上。

A. 半强有效市场
B. 强有效市场
C. 弱有效市场
D. 无市场

A B C D

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46.

下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（　　）。

A. 投资回报率目标
B. 业绩比较基准
C. 投资范围
D. 最低收益保障

A B C D

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47.

假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（　　）美元（360天／年计）。

A. 68.74
B. 49.99
C. 62.5
D. 74.99

A B C D

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48.

下列不属于货币市场工具的是（　　）。

A. 银行回购协议
B. 银行承兑汇票
C. 短期国债
D. 股票

A B C D

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49.

公司型基金的投资人通过（　　）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

A. 股东大会
B. 基金经理
C. 监事会
D. 基金托管人

A B C D

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50.

按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（　　）

A. 贴现债券
B. 零息债券
C. 金融债券
D. 可转换债券

A B C D

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51.

债券久期是指（　　）。

A. 债券的到期时间
B. 债券的剩余到期时间
C. 债券本息所有现金流的加权平均到期时间
D. 债券利息

A B C D

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52.

在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（　　）。

A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 互换合约

A B C D

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53.

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（　　）。

A. 资本利得
B. 红利
C. 股息
D. 利差

A B C D

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54.

某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（　　）。

A. 3
B. 1.5
C. 2
D. 1

A B C D

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55.

从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（　　）向买卖双方投资者分别收取。

A. 0.35‰
B. 0.5‰
C. 0.75‰
D. 0.8‰

A B C D

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56.

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（　　）策略。

A. CPPI
B. TIPP
C. OBPI
D. VGPI

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57.

有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（　　）。

A. 无风险证券
B. 最优证券组合
C. 切点投资组合
D. 任意风险证券组合

A B C D

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58.

目前，我国A股印花税的税率为（　　）。

A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 4‰

A B C D

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59.

（　　）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。

A. 股票回购
B. 剥离
C. 兼并收购
D. 权证的行权

A B C D

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60.

下列不属于金融衍生工具的是（　　）。

A. 金融远期合约
B. 金融债券
C. 金融期权
D. 金融互换

A B C D

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61.

封闭式基金（　　）进行估值，（　　）披露一次基金份额净值。

A. 每个交易日；每周
B. 每日；每周
C. 每个交易日；次日
D. 每日；次日

A B C D

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62.

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（　　）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A. 1994
B. 1995
C. 1996
D. 1997

A B C D

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63.

股票的（　　）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

A. 理论价格
B. 市场价格
C. 供求价格
D. 票面价格

A B C D

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64.

下列不属于股利贴现模型的是（　　）。

A. 零增长模型
B. 不变增长模型
C. 多元增长模型
D. 超额收益贴现模型

A B C D

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65.

交易员的职责不包括（　　）。

A. 执行基金经理制定的交易指令
B. 向基金经理及时反馈市场信息
C. 及时在市场异动中作出决策
D. 以对投资有利的价格进行证券交易

A B C D

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66.

标准差越大数据分布越（　　），波动性和不可测性就越（　　）。

A. 集中、强
B. 集中、弱
C. 分散、强
D. 分散、弱

A B C D

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67.

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（　　）。

A. 核心业务的投资咨询
B. 基金管理服务
C. 为个人或机构提供投资组合管理服务
D. 基金保管

A B C D

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68.

市场投资组合的特征不包括（　　）。

A. 切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B. 有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C. 切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
D. 切点投资组合是所有投资者理想的投资组合

A B C D

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69.

市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（　　）。

A. 期望收益率
B. 资金回报
C. 必要收益率
D. 流动性溢价

A B C D

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70.

（　　）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

A. 半强有效市场
B. 弱有效市场
C. 半弱有效市场
D. 强有效市场

A B C D

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71.

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起（　　）后才能转换为公司股票。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

A B C D

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72.

个股的选择与权重受到（　　）的限制。

A. 到期收益率
B. 利率期限结构
C. 投资期限
D. 投资比例

A B C D

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73.

下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（　　）。

A. 本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题
B. 资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿
C. 现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因
D. 投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益

A B C D

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74.

（　　）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

A. 瑞士
B. 爱尔兰
C. 英国
D. 卢森堡

A B C D

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75.

从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税。

A. 4‰
B. 1.5‰。
C. 1‰
D. 2.5‰

A B C D

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76.

不属于商业票据的特点的是（　　）

A. 面额较大
B. 利率较低
C. 可抵押
D. 只有一级市场

A B C D

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77.

市盈率用公式表达为（　　）。

A. 市盈率=每股市价/每股净资产
B. 市盈率=股票市价/销售收入
C. 市盈率=每股收益（年化）/每股市价
D. 市盈率=每股市价/每股收益（年化）

A B C D

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78.

（　　）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。

A. 纯券过户
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 券款对付

A B C D

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79.

下列属于中央银行的货币政策工具的是（　　）。

Ⅰ.公开市场操作

Ⅱ.利率水平的调节

Ⅲ.存款准备金率的调节

Ⅳ.预算赤字

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

A B C D

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80.

下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（　　）。

A. 对抵押品进行限定
B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C. 降低抵押率的要求
D. 提高抵押率的要求

A B C D

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81.

普通股的现金流量权是（　　）。

A. 按公司表现和董事会决议获得分红
B. 获得固定股息
C. 获得承诺的现金流
D. 获得本金和利息

A B C D

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82.

（　　），中国金融期货交易所正式成立。

A. 2006年9月
B. 2004年5月
C. 2013年9月
D. 2012年6月

A B C D

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83.

基金公司投资交易包括（　　）。

Ⅰ.形成投资策略

Ⅱ.构建投资组合

Ⅲ.执行交易指令

Ⅳ.绩效评估与组合调整

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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84.

衡量整体经济活动的总量指标是（　　）。

A. 利率
B. 汇率
C. 国内生产总值
D. 财政预算

A B C D

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85.

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（　　）。

A. 流动性较差
B. 采取高杠杆模式运作
C. 估值难度大
D. 成本高

A B C D

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86.

私募股权投资基金的组织结构不包括（　　）。

A. 会员制
B. 有限合伙制
C. 公司制
D. 信托制

A B C D

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87.

下列关于UCITS一号指令说法错误的是（　　）。

A. 1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
B. UCITS一号指令全文共有11章，59个条文
C. 指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
D. 封闭式基金属于UCITS基金的范围

A B C D

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88.

基金的主会计责任方是（　　）。

A. 证券投资基金
B. 基金管理公司
C. 基金托管人
D. 证监会

A B C D

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89.

特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（　　），而夏普比率则对（　　）进行了衡量。

A. 系统风险；非系统风险
B. 非系统风险；系统风险
C. 系统风险；全部风险
D. 非系统风险；全部风险

A B C D

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90.

（　　）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A. 再投资风险
B. 提前赎回风险
C. 通胀风险
D. 信用风险

A B C D

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91.

QDII基金产品起点为（　　）元人民币。

A. 100
B. 1000
C. 1万
D. 10万

A B C D

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92.

除权（息）参考价的计算公式为（　　）。

A. （前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）
B. （前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）
C. （前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）
D. （前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例〕

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93.

在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业融资方式而改变，该理论被成为（　　）。

A. 大卫李嘉图模型
B. 帕金森定律
C. IS-LM模型
D. 莫迪利亚尼-米勒定理

A B C D

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94.

以下关于货银对付原则说法错的是（　　）。

A. 又称钱货两清原则
B. 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C. 可以理解为一手交钱，一手交货
D. 使得交易双方无须担心交易对手的信用风险

A B C D

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95.

股票型基金的投资风格分析指标不包括（　　）。

A. 持有全部股票的平均市值
B. 平均市盈率
C. 平均市净率
D. 周转率

A B C D

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96.

（　　）取决于投资者的风险厌恶程度。

A. 风险容忍度
B. 风险承担意愿
C. 收益要求
D. 风险承受能力

A B C D

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97.

下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（　　）。

A. 一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B. 时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
C. 内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
D. 期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值

A B C D

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98.

参与全国银行间债券回购的金融机构应在（　　）开立债券托管账户。

A. 中国证券登记结算公司
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 全国银行间同业拆借中心
D. 证券交易所

A B C D

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99.

（　　）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权

A B C D

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100.

以下关于战术资产配置的说法错误的是（　　）。

A. 战术资产配置的周期较长，一般在一年以上
B. 战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
C. 战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险
D. 战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整

A B C D

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2022《证券投资基金基础知识》押题密卷9

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