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2022《证券投资基金基础知识》押题密卷3

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:85次
单选题 (共100题,共100分)
1.

用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是(  )。

  • A. 违约概率
  • B. 非预期损失
  • C. 预期损失
  • D. 风险价值
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2.

如果某债券基金的久期为3年,市场利率由5%下降到4%,则该债券基金的资产净值约(  )。

  • A. 增加12%
  • B. 增加3%
  • C. 减少3%
  • D. 减少12%
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3.

杠杆收购的关键是(  )。

  • A. 发行股票
  • B. 举债
  • C. 套期保值
  • D. 基金
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4.

(  )是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

  • A. 私募股权
  • B. 不动产
  • C. 大宗商品
  • D. 收藏品
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5.

(  )又称股东权益或净资产,表示企业的资产净值。

  • A. 负债
  • B. 所有者权益
  • C. 资产
  • D. 资本
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6.

金融衍生工具的基本特征不包括(  )。

  • A. 收益性
  • B. 杠杆性
  • C. 联动性
  • D. 不确定性或高风险性
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7.

可以在期权到期前的任何时间执行的期权是(  )。

  • A. 看涨期权
  • B. 平价期权
  • C. 欧式期权
  • D. 美式期权
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8.

远期合约是(  )合约,期货合约是(  )合约。

  • A. 标准化,非标准化
  • B. 标准化,标准化
  • C. 非标准化,非标准化
  • D. 非标准化,标准化
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9.

证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是(  )。

  • A. 技术故障造成的损失
  • B. 操作失误造成的损失
  • C. 不可抗力造成的损失
  • D. 经营不善造成的损失
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10.

(  )采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

  • A. 首次发行未上市的股票
  • B. 送股发行未上市股票
  • C. 转增股发行未上市股票
  • D. 配股发行未上市股票
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11.

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金资产净值时已经将费用扣除,所以大部分(  )基金投资者对此并不太敏感。

  • A. 股票
  • B. 债券
  • C. 货币市场
  • D. 以上都不是
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12.

下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是(  )。

  • A. 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
  • B. 成员国可将此比例提高到10%
  • C. 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券,比例可提高到45%
  • D. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
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13.

2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金(  )发行。

  • A. 工银瑞信全球
  • B. 上投摩根亚太优势
  • C. 华安国际配置基金
  • D. 广发亚太精选
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14.

下列不属于不动产投资特点的是(  )。

  • A. 异质性
  • B. 低流动性
  • C. 不可分性
  • D. 可分性
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15.

2014年4月l0日,中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点,简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通,就是投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法(  )。

  • A. 错误
  • B. 部分错误
  • C. 正确
  • D. 部分正确
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16.

不属于系统性风险的是(  )

  • A. 经济增长
  • B. 财务风险
  • C. 利率、汇率与物价波动
  • D. 政治干扰
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17.

可转换债券面值为100元,转换比例为2.5,则转换价格为(  )元。

  • A. 400
  • B. 25
  • C. 40
  • D. 250
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18.

下列属于商业票据特点的是(  )。

  • A. 利率较低,通常比银行优惠利率低,比同期国债利率高
  • B. 利率较高
  • C. 只有二级市场,没有明确的一级市场
  • D. 面额较小
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19.

目前,我国货币基金的管理费率为(  )

  • A. 0.25%
  • B. 0.33%
  • C. 1.50%
  • D. 0.10%
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20.

以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是(  )。

  • A. 半弱有效市场
  • B. 弱有效市场
  • C. 半强有效市场
  • D. 强有效市场
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21.

小张在2013年12月31日申购某股票型基金,当日其净值为1亿元,2014年4月15日,该基金净值变为0.95亿元,小张又申购了2,000万元,9月1日,该基金净值变为1.4亿元,此外,小张获得该基金分红1,000万元,2014年12月31日,该基金净值变为1.2亿元,则小张的时间加权收益率为(  )。

  • A. 20.0%
  • B. 10.2%
  • C. 6.7%
  • D. 8.5%
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22.

下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是(  )。

  • A. 投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
  • B. 基金管理人通过构建投资组合,可以将市场上的所有的投资风险分散掉
  • C. 投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
  • D. 基金管理人通过构建投资组合,只能将市场上的非系统风险分敢
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23.

从一般意义上讲,(  )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

  • A. 行业风格配置
  • B. 全球资产配置
  • C. 战术资产配置
  • D. 战略资产配置
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24.

下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是(  )。

  • A. 2006年9月6日,中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行;初始额度为5亿美元
  • B. 2007年9-10月,首批股票型QDII基金发行
  • C. 2007年6月18日,中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》
  • D. 2006年9月6日,国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》
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25.

下列关于债券与利率的关系说法正确的是(  )。

Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系

Ⅲ.利率上升时,债券价格上升

Ⅳ.债券的价格与利率呈正向变动关系

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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26.

(  )为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

  • A. 可赎回债券
  • B. 可回售债券
  • C. 可转换债券
  • D. 结果化债券
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27.

(  )是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化〕的一种交易方式。

  • A. 算法交易
  • B. 手动交易
  • C. 口头交易
  • D. 电脑交易
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28.

以技术分析为基础的投资策略,是在否定(  )前提下的。

  • A. 强有效市场
  • B. 半强有效市场
  • C. 弱有效市场
  • D. 市场有效性
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29.

(  )反映的是单位销售收入反映的股价水平。

  • A. 市净率
  • B. 市盈率
  • C. 市现率
  • D. 市销率
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30.

下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是(  )。

  • A. 基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
  • B. 为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
  • C. 当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
  • D. 流动性风险有两方面的影响,从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给,从资金需求的角度,则要看基金持有人的结构
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31.

已知甲公司年负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元,流动资产为240万元,流动负债为160万元,年利息费用为20万元,净利润为100万元,所得税为30万元,则(  )。

  • A. 年末资产负债率为40%
  • B. 年末产权比率为1/3
  • C. 年利息保障倍数为6.5
  • D. 年末长期资本负債率为10.76%
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32.

私募股权二级市场投资通常以(  )形式进行组织。

  • A. 合伙人
  • B. 有限制
  • C. 股份制
  • D. 个体
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33.

有效的投资策略可以使投资的债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为(  )

  • A. 水平配比策略
  • B. 久期配比策略
  • C. 现金配比策略
  • D. 价格免疫策略
标记 纠错
34.

为防范证券结算风险,我国设立了(  ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

  • A. 证券结算风险基金
  • B. 证券交易风险基金
  • C. 管理风险准备金
  • D. 投资者保护基金
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35.

用复利法计算第n期末终值的计算公式为(  )。

  • A. FV=PVx(l+ixn)
  • B. PV=FVx(l+ixn)
  • C. PV=FVx(1+i)n
  • D. FV=PVx(1+i)n
标记 纠错
36.

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的(  )时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到(  )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

  • A. 0.25%;0.5%
  • B. 0.25%;0.3%
  • C. 0.5%;0.25%
  • D. 0.3%;0.25%
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37.

设立证券登记结算机构必须经(  )同意。

  • A. 证监会
  • B. 会员大会
  • C. 国务院
  • D. 国务院证券监督管理机构
标记 纠错
38.

下列不属于股票价格指数编制方法的是(  )。

  • A. 算术平均法
  • B. 几何平均法
  • C. 综合平均法
  • D. 加权平均法
标记 纠错
39.

下列不属于影响公司发行在外股本的行为是(  )。

  • A. 兼收并购
  • B. 权证的行权
  • C. 再融资
  • D. 权益投资
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40.

以下说法错误的是(  )。

  • A. 債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
  • B. 货币市场证券主要是短期性、高流动性证券,例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券
  • C. 债券通常又称固定收益证券,能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限,债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息
  • D. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期
标记 纠错
41.

上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价;深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。上述说法(  )。

  • A. 错误
  • B. 部分错误
  • C. 正确
  • D. 部分正确
标记 纠错
42.

以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是(  )。

  • A. 夏普比率
  • B. 特雷诺比率
  • C. 贝塔系数
  • D. 詹森α
标记 纠错
43.

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(  )。

  • A. 90%
  • B. 80%
  • C. 50%
  • D. 20%
标记 纠错
44.

下列关于基金估值的说法,正确的是(  )。

  • A. 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
  • B. 开放式基金每个交易日公告基金份额净值
  • C. 封闭式基金每周进行一次估值
  • D. 开放式基金每个交易日进行估值
标记 纠错
45.

减少回购交易信用风险的方法有(  )。

  • A. 对抵押品进行限定,且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
  • B. 降低抵押率的要求
  • C. 不接受短期国债为抵押品
  • D. 接受不容易变现抵押物的要求
标记 纠错
46.

任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的(  )。

  • A. 40%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 100%
标记 纠错
47.

关于基金收益分配的说法中,不正确的是(  )。

  • A. 封闭式基金当年利润应首先当年的分配,然后弥补上一年的亏损
  • B. 开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
  • C. 开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式
  • D. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配
标记 纠错
48.

我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(  )担任。

  • A. 实力雄厚的证券公司
  • B. 信托投资公司
  • C. 商业银行
  • D. 基金公司
标记 纠错
49.

下列关于货币市场基金的利润分配的表述,不正确的是(  )。

  • A. 每日进行收益分配
  • B. 当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益
  • C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
  • D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
标记 纠错
50.

债券市场价格越(  )债券面值,期限越(  ),则当期收益率就越偏离到期收益率。

  • A. 接近;长
  • B. 接近;短
  • C. 偏离;长
  • D. 偏离;短
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51.

半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此,如果市场是半强有效的,市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润,这意味着(  )无效。

  • A. 技术面分析
  • B. 基本面分析方法
  • C. 上市公司调研
  • D. 上市公司投资价值研究报告
标记 纠错
52.

(  )是反映远期利率的有效途径,它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断,蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

  • A. 菲利普斯曲线
  • B. 价格消费曲线
  • C. 经济周期曲线
  • D. 国债收益率曲线
标记 纠错
53.

(  )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。

  • A. 有限合伙人
  • B. 普通合伙人
  • C. 公司管理人
  • D. 股东
标记 纠错
54.

(  )理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票,也就是说要购买强势股。

  • A. 相对强度
  • B. 道氏理论
  • C. 止损指令
  • D. 相对强弱
标记 纠错
55.

下列政府债券的说法,错误的是(  )。

  • A. 地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券
  • B. 国债是财政部代表中央政府发行的债券
  • C. 政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
  • D. 我国政府债券包括国债和地方政府债
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56.

如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是(  )。

  • A. 未来事件能够被准确地预测
  • B. 价格能够反映所有相关信息
  • C. 价格不起伏
  • D. 证券价格由于不可辨别的原因而变化
标记 纠错
57.

资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思,由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率,并且都是数值越(  )代表财务杠杆比率越(  ),负债越(  )。

  • A. 大,高,低
  • B. 小,高,重
  • C. 大,高,重
  • D. 大,低,重
标记 纠错
58.

互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的(  )的合约。

  • A. 现金流
  • B. 资产
  • C. 负债
  • D. 证券
标记 纠错
59.

(  )是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。

  • A. 成交量加权平均价格算法
  • B. 时间加权平均价格算法
  • C. 跟量算法
  • D. 执行偏差算法
标记 纠错
60.

2013年9月6日,首批(  )正式在中国金融期货交易所推出。

  • A. 5年期国债期货合约
  • B. 10年期国债期货合约
  • C. 沪深300指数期货合约
  • D. 沪深500指数期货合约
标记 纠错
61.

投资于债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为(  )。

  • A. 水平配比策略
  • B. 久期配比策略
  • C. 现金配比策略
  • D. 价格免疫策略
标记 纠错
62.

下列关于中央银行债券说法错误的是(  )。

  • A. 是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证
  • B. 中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等
  • C. 中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构
  • D. 中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种
标记 纠错
63.

实际收益率在名义收益率的基础上扣除了(  )的影响

  • A. 汇率波动
  • B. 税收
  • C. 流动性
  • D. 通货膨涨率
标记 纠错
64.

(  )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。

  • A. 购买资源
  • B. 购买大宗商品
  • C. 投资大宗商品衍生工具
  • D. 投资大宗商品的结构化产品
标记 纠错
65.

经合组织在2005年发表了(  ),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

  • A. 《集合投资实业监管原则》
  • B. 《集合投资计划治理白皮书》
  • C. 《证券集合投资机构经营标准规则》
  • D. 《证券监管目标和原则》
标记 纠错
66.

某企业的年末财务报表中显示,该年度的销售收入为30万,净利润为15万,企业年末总资产为120万,所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为(  )。

  • A. 12.5%
  • B. 18.75%
  • C. 25%
  • D. 3.75%
标记 纠错
67.

根据我国现行的有关交易制度规定,(  )实行当日回转交易。

  • A. 债券竞价交易和权证交易
  • B. B股和权证交易
  • C. 债券交易和B股
  • D. 债券竞价交易和B股
标记 纠错
68.

假设某基金第一年的收益率为5%,第二的收益率也是5%,其年几何平均收益率(  )。

  • A. 小于5%
  • B. 等于5%
  • C. 大于5%
  • D. 无法判断
标记 纠错
69.

合格境内机构投资者,简称为(  )。

  • A. QFII
  • B. QDII
  • C. RQFII
  • D. RQDII
标记 纠错
70.

(  )是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法,它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况,其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积,从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

  • A. 财务比率分析法
  • B. 财务数据分析法
  • C. 杜邦分析法
  • D. 李斯特分析法
标记 纠错
71.

下列关于贝塔系数的说法中,正确的是(  )。

  • A. 贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反
  • B. 贝塔系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致
  • C. 贝塔系数等于1时,该投资组合的价格变动方向与市场相反
  • D. 贝塔系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大
标记 纠错
72.

以下关于基金利润财务指标的表述,正确的是(  )。

  • A. 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润
  • B. 本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益
  • C. 未分配利润余额年未不结转
  • D. 本期利润不包括未实现的估值增值或减值
标记 纠错
73.

(  )又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

  • A. 净额结算
  • B. 全额结算方式
  • C. 双边净额结算
  • D. 多边净额结算
标记 纠错
74.

(  )指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。

  • A. 债券凭证
  • B. 私募凭证
  • C. 权益凭证
  • D. 存托凭证
标记 纠错
75.

以下不属于系统性风险的是(  )。

  • A. 经济增长
  • B. 财务风险
  • C. 利率、汇率与物价波动
  • D. 政治因素的干扰
标记 纠错
76.

对于基金管理费,下列说法错误的是(  )。

  • A. 大部分股票基金按1.5%计取
  • B. 债券基金的管理费率一般低于1%
  • C. 为基金提供托管服务而向基金收取的费用
  • D. 管理基金资产而向基金收取的费用
标记 纠错
77.

看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格(  )时买入的期权

  • A. 上涨
  • B. 下跌
  • C. 不变
  • D. 难以判断
标记 纠错
78.

下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是(  )。

  • A. 提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
  • B. 一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高
  • C. 一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低
  • D. 货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择
标记 纠错
79.

复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差(  ),调整所花费的交易成本(  )。

  • A. 越小,越低
  • B. 越大,越低
  • C. 越小,越高
  • D. 越大,越高
标记 纠错
80.

各项技术已经成熟,产品市场不断扩大,公司利润和股价不断上升,行业领导者开始出现,这是处于行业生命周期的(  )。

  • A. 初创期
  • B. 成长期
  • C. 成熟期
  • D. 衰退期
标记 纠错
81.

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是(  )。

  • A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准
  • B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
  • C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人
  • D. 在复核基金管理人的估值结果之前,基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
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82.

银行间现券交易的结算日(  )。

  • A. T+0
  • B. T+2
  • C. T+3
  • D. T+4
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83.

下列不属于法玛界定的有效市场的是(  )。

  • A. 半强有效
  • B. 弱有效
  • C. 半弱有效
  • D. 强有效
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84.

收益率曲线的三种类型不包括(  )。

  • A. 正收益曲线
  • B. 反转收益曲线
  • C. 水平收益曲线
  • D. 负收益曲线
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85.

目前常用的风险价值模型技术不包括(  )。

  • A. 参数法
  • B. 历史模拟法
  • C. 蒙特卡洛法
  • D. 算术平均法
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86.

封闭式基金(  )披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。

  • A. 每日
  • B. 每周
  • C. 每月
  • D. 每季
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87.

下列关于投资者的说法错误的是(  )。

  • A. 投资者主要有个人与机构两种类型
  • B. 基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者
  • C. 个人投资者的划分没有统一的标准,每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限
  • D. 一般而言,拥有更多经验的个人投资者,在满足正常生活所需之外,有更多的资金进行投资,而且风险承受能力也更强
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88.

关于流动性风险,说法正确的是(  )。

  • A. 变现速度快,债券的流动性比较低
  • B. 买卖价差较小的债券流动性较高
  • C. 交易不活跃的债券通常流动性风险较小
  • D. 债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力
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89.

下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是(  )。

  • A. 相对远期合约而言,期货合约是标准化合约
  • B. 远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
  • C. 期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约
  • D. 远期合约也是标准化的合约,但不在交易所交易,而是交易双方通过谈判后签署的
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90.

(  )的指标体现了公司所有权利要求者,包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。

  • A. 股利贴现模型
  • B. 自由现金流贴现模型
  • C. 股权资本自由贴现模型
  • D. 超额收益现模型
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91.

(  )是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为

  • A. 首次公开发行
  • B. 买壳上市
  • C. 二次出售
  • D. 管理层回购
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92.

(  )在报价驱动市场中处于关键性地位。

  • A. 保荐人
  • B. 托管人
  • C. 做市商
  • D. 经纪人
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93.

《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定,(  )履行监督管理银行间债券市场职能。

  • A. 中国银监会
  • B. 国务院
  • C. 中国人民银行
  • D. 中国证监会
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94.

以下关于市场风险说法不正确的是(  )。

  • A. 基金投资于股票市场时,上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响,更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响,从而使股票的价格表现出一种不确定性
  • B. 基金投资于国债市场时,国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动,当利率上升时,国债价格会上升
  • C. 即使基金具有分散风险的功能,但由于股票、债券等市场存在固有的风险,投资于股票、债券的基金也难免会面临风险
  • D. 市场风险是投资风险中的一种
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95.

(  )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

  • A. 利率风险
  • B. 信用风险
  • C. 提前赎回风险
  • D. 通货膨胀风险
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96.

(  )是不动产的主要类别。

  • A. 房地产
  • B. 住宅型建筑物
  • C. 公寓
  • D. 商业不动产
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97.

利润表的构成部分不包括(  )。

  • A. 营业收入
  • B. 利润
  • C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
  • D. 营业费用
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98.

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(—年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为(  )万元。

  • A. 3.6
  • B. 2.5
  • C. 4.2
  • D. 4.1
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99.

目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入,由(  )在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。

  • A. 上市公司、发行债券的企业
  • B. 基金管理公司
  • C. 中央结算公司
  • D. 基金托管银行
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100.

寿险公司通常投资于(  )资产。

  • A. 风险较低
  • B. 风险较高
  • C. 收益较低
  • D. 收益较高
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