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2022《证券投资基金基础知识》预测试卷4

卷面总分:97分 答题时间:240分钟 试卷题量:97题 练习次数:86次
单选题 (共97题,共97分)
1.

下列不属于构成利润表的项目是( )。

  • A. 营业收入
  • B. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
  • C. 经营活动产生的现金流量
  • D. 利润
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2.

财务报表分析的对象是( )。

  • A. 企业的各项基本活动
  • B. 企业的经营活动
  • C. 企业的投资活动
  • D. 企业的筹资活动
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3.

所有者权益包括以下( )。

Ⅰ.股本

Ⅱ.资本公积

Ⅲ.盈余公积

Ⅴ.净利润

Ⅳ.未分配利润?

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
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4.

下列不属于流动资产的是( )。

  • A. 现金
  • B. 应收票据
  • C. 应收账款
  • D. 应付账款
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5.

资产负债表的下列科目中,不属于所有者权益的是( )。

  • A. 长期股权投资
  • B. 资本公积
  • C. 股本
  • D. 未分配利润
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6.

资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思,由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率,并且都是数值越( )代表财务杠杆比率越( ),负债越( )。

  • A. 大,高,低
  • B. 小,高,重
  • C. 大,高,重
  • D. 大,低,重
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7.

QFII在中国境内的投资受到的限制不包括( )方面。

  • A. 投资额度
  • B. 投资地域
  • C. 主体资格
  • D. 资金流动
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8.

衍生工具按照特点来分类,不包括( )。

  • A. 远期合约
  • B. 期货合约
  • C. 结构化金融衍生工具
  • D. 独立衍生工具
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9.

远期合约是( )合约,期货合约是( )合约。

  • A. 标准化,非标准化
  • B. 标准化,标准化
  • C. 非标准化,非标准化
  • D. 非标准化,标准化
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10.

关于主动比重的局限性下列说法错误的是( )。

  • A. 与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别;
  • B. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准;
  • C. 有的组合主动比重很高,但其持仓可能和基准有较低的相关性;
  • D. 与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。
标记 纠错
11.

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节,以下对于事前、事中以及事后说法错误的是( )。

  • A. 事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
  • B. 事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
  • C. 事中风险险管理体现为,在投资过程中,对持仓证券和基金整体风险指标进行监控,对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
  • D. 事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
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12.

影响基金流动性风险的主要因素有( )。

Ⅰ.融市场整体的流动性

Ⅱ.证券市场的走势

Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施

Ⅳ.基金类型以及基金持有人结构与行为特征

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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13.

融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月,且持有资金不得低于( )万元人民币。

  • A. 12;50
  • B. 12;100
  • C. 18;50
  • D. 18;100
标记 纠错
14.

( )是交易管理领域的主流理念。

  • A. 执行缺口
  • B. 最佳执行
  • C. 交易执行
  • D. 交易成本
标记 纠错
15.

下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中,错误的是( )。

  • A. 接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30
  • B. 在交易日15:00前处于停牌状态的证券,不受理其大宗交易的申报
  • C. 交易日15:00-15:30,交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
  • D. 交易所无权调整大宗交易的最低限额
标记 纠错
16.

下列关于证券交易所的说法正确的是( )。

  • A. 证券交易所可以持有证券
  • B. 证券交易所可以进行证券的买卖
  • C. 证券交易所决定证券交易的价格
  • D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境
标记 纠错
17.

参与全国银行间债券回购的金融机构应在( )开立债券托管账户。

  • A. 中国证券登记结算公司
  • B. 中央国债登记结算有限责任公司
  • C. 全国银行间同业拆借中心
  • D. 证券交易所
标记 纠错
18.

下列关于PROP和D-COM系统的表述,不正确的是( )。

  • A. PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
  • B. PROP系统中,结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
  • C. 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16: 00
  • D. 结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
标记 纠错
19.

证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于( )。

  • A. 客户取款
  • B. 客户存款
  • C. 证券交易资金交收
  • D. 支付佣金手续费
标记 纠错
20.

银行间债券市场的发行主体不包括( )。

  • A. 中国人民银行
  • B. 政策性银行
  • C. 未获发债批准的财务公司
  • D. 商业银行
标记 纠错
21.

以下关于基金资产估值,表述错误的是( )。

  • A. 基金管理人进行基金估值,可参考估值小组的意见,但不能免除其估值责任
  • B. 基金托管人按基金合同规定,对管理人计算的基金份额净值进行复核
  • C. 基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
  • D. 基金管理人每个工作日对基金资产估值
标记 纠错
22.

封闭式基金的利润分配,每年不得少于( )次。

  • A.
  • B.
  • C.
  • D.
标记 纠错
23.

从投资角度来看,投资基金国际化的意义不包括( )。

  • A. 自由地选择投资地域和投资标的
  • B. 较大幅度地减少非系统性风险
  • C. 资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
  • D. 把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益
标记 纠错
24.

QDII基金产品起点门槛为( )元人民币。

  • A. 100
  • B. 1000
  • C. 1万
  • D. 10万
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25.

跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核,并且这里指的业绩既可以是事前的,也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的( ),其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。

  • A. 标准差
  • B. 方差
  • C. 凸性
  • D. 久期
标记 纠错
26.

下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是( )。

  • A. 波动率越大,对期权多头越有利,期权价格也应越高
  • B. 对于美式期权和欧式期权来说,有效期越长,期权价格越高
  • C. 标的资产的价格越低、执行价格越高,看涨期权的价格就越高
  • D. 在期权有效期内,标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降,而使看跌期权价格上升
标记 纠错
27.

国际证监会组织认为,对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中,不包括( )。

  • A. 向投资者充分披露信息
  • B. 保证客户收益
  • C. 公平、准确地进行资产评估和定价
  • D. 证券投资基金的份额赎回
标记 纠错
28.

以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是( )。

  • A. 夏普比率
  • B. 特雷诺比率
  • C. 贝塔系数
  • D. 詹森α
标记 纠错
29.

( )是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时,投资者就交易这种股票。

  • A. 道氏理论
  • B. 过滤法则
  • C. 止损指令
  • D. "相对强度"理论
标记 纠错
30.

市盈率用公式表达为( )。

  • A. 市盈率=每股市价/每股净资产
  • B. 市盈率=股票市价/销售收入
  • C. 市盈率=每股收益(年化)/每股市价
  • D. 市盈率=每股市价/每股收益(年化)
标记 纠错
31.

( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,将一份基金按照一定的比例分拆成若干份,每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

  • A. 份额投资
  • B. 现金分红
  • C. 基金份额分拆
  • D. 分红再投资
标记 纠错
32.

市场利率走低时,以下判断正确的是( )。

  • A. 债券价格上升,再投资收益上升
  • B. 债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者互相抵消
  • C. 债券价格下降,再投资收益下降
  • D. 债券价格上升,再投资收益下降
标记 纠错
33.

以下关于基金估值方法的表述,错误的是()。

  • A. 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
  • B. 交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值
  • C. 对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
  • D. 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
标记 纠错
34.

( )又称为选择权合约。

  • A. 远期合约
  • B. 期货合约
  • C. 期权合约
  • D. 外汇期货
标记 纠错
35.

基金暂停估值的情形不包括( )。

  • A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
  • B. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
  • C. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
  • D. 基金托管人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
标记 纠错
36.

风险溢价是为( )投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

  • A. 风险偏好型
  • B. 风险厌恶型
  • C. 风险中立型
  • D. 以上所有
标记 纠错
37.

( )在报价驱动市场中处于关键性地位。

  • A. 保荐人
  • B. 托管人
  • C. 做市商
  • D. 经纪人
标记 纠错
38.

下列关于基金份额的分拆合并,叙述错误的是( )。

  • A. 当基金的净值过低时,通过基金份额的合并可以提高其净值,这种行为被称为逆向分拆
  • B. 基金份额的分拆有利于基金持续营销,有利于改善基金份额持有人结构
  • C. 当基金的净值过高时,通过基金份额的合并可以提高其净值
  • D. 分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆,而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
标记 纠错
39.

下列关于证券公司设立QFII的说法,错误的是( )。

  • A. 经营证券业务5年以上
  • B. 净资产不少于5亿美元
  • C. 最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
  • D. 最近三年平均净资产利润率不低于6%
标记 纠错
40.

某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为( )。

  • A. 8.0
  • B. 8.17
  • C. 8.27
  • D. 8.37
标记 纠错
41.

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴( )的个人所得税。

  • A. 10%
  • B. 15%
  • C. 20%
  • D. 25%
标记 纠错
42.

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括( )。

  • A. 全国银行间同业拆借中心
  • B. 上海清算所
  • C. 深圳清算所
  • D. 中央国债登记结算有限责任公司
标记 纠错
43.

( )指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合(理想组合)与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差,其本质就是交易成本。

  • A. 执行缺口
  • B. 最佳执行
  • C. 交易执行
  • D. 交易成本
标记 纠错
44.

下列关于商业票据特点的表述中,正确的是( )。

  • A. 面额较大
  • B. 利率较高,通常比银行优惠利率低,比同期国债利率高
  • C. 只有二级市场,没有明确的一级市场
  • D. 利率较低,通常比银行优惠利率高,比同期国债利率低
标记 纠错
45.

下列关于个人投资者需求的影响因素,说法错误的是( )。

  • A. 投资能力
  • B. 家庭情况
  • C. 对风险和收益的要求
  • D. 道德观念
标记 纠错
46.

当技术分析无效时,市场至少符合( )。

  • A. 弱有效市场
  • B. 半弱有效市场
  • C. 半强有效市场
  • D. 强有效市场
标记 纠错
47.

若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是( )。

  • A. 不相关
  • B. 负相关
  • C. 比例相关
  • D. 正相关
标记 纠错
48.

下列表述中,不是反映货币市场基金风险的指标是( )。

  • A. 组合平均剩余期限
  • B. 融资比例
  • C. 浮动利率债券投资情况
  • D. 日每万份基金净收益
标记 纠错
49.

当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益,这种差价收益称为( )。

  • A. 资本利得
  • B. 红利
  • C. 股息
  • D. 利差
标记 纠错
50.

以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是( )。

Ⅰ.基金分类;

Ⅱ.充分考虑信息有效性因素;

Ⅲ.方法模型;

Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征;

Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时,重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
51.

( )是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

  • A. 股利贴现模型
  • B. 股权资本自由现金流贴现模型
  • C. 自由现金流贴现模型
  • D. 超额收益贴现模型
标记 纠错
52.

交易者买入看跌期权,是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会( )。

  • A. 上涨
  • B. 不变
  • C. 下跌
  • D. 难以判断
标记 纠错
53.

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中,错误的是( )。

  • A. 指数基金通过投资指数成分股分散投资,个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
  • B. 跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
  • C. 作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高
  • D. 作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低
标记 纠错
54.

开放式基金的分红方式有( )种形式。

  • A.
  • B.
  • C.
  • D.
标记 纠错
55.

权证的基本要素不包括( )。

  • A. 存续时间
  • B. 行权比例
  • C. 标的资产
  • D. 赎回条款
标记 纠错
56.

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。

  • A. QDII
  • B. QFII
  • C. RQFII
  • D. REITs
标记 纠错
57.

按计息与付息方式分类,可以将债券分为息票债券和( )

  • A. 贴现债券
  • B. 零息债券
  • C. 金融债券
  • D. 可转换债券
标记 纠错
58.

下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是( )。

  • A. 在各类RQFII机构中,基金系RQFII机构成为主力
  • B. 南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构
  • C. “嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市,成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF
  • D. 2013年11月,嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF,成为欧洲的首只RQFII产品
标记 纠错
59.

不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此,基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是( )。

  • A. 基金风险水平
  • B. 基金规模
  • C. 时期选择
  • D. 基金的价格
标记 纠错
60.

我国开放式基金每( )估值并于( )公告基金份额净值。

  • A. 交易日次日
  • B. 周次周
  • C. 月当日
  • D. 月次月
标记 纠错
61.

某企业有一张带息票据(单利计息),面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为( )元。

  • A. 60
  • B. 120
  • C. 80
  • D. 480
标记 纠错
62.

( )称为企业的“第一会计报表”。

  • A. 所有者权益变动表
  • B. 利润表
  • C. 现金流量表
  • D. 资产负债表
标记 纠错
63.

( )是指在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

  • A. 贝塔系数
  • B. 标准差
  • C. 跟踪误差
  • D. 风险价值
标记 纠错
64.

下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是( )。

  • A. 红利再投资核算
  • B. 基金申购核算
  • C. 基金持有债券的利息核算
  • D. 托管费核算
标记 纠错
65.

一般而言,基金财务会计报告分析达到的目的不包括( )。

  • A. 评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
  • B. 预测基金收益
  • C. 通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
  • D. 预测未来的发展趋势,为基金投资者的投资决策提供依据
标记 纠错
66.

基金利润中,其他收入不包括( )。

  • A. 赎回费扣除基本手续费后的余额
  • B. 手续费返还、ETF替代损益
  • C. 基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
  • D. 管理人报酬
标记 纠错
67.

目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。

  • A. 90
  • B. 150
  • C. 180
  • D. 360
标记 纠错
68.

寿险公司通常投资于( )资产。

  • A. 风险较低
  • B. 风险较高
  • C. 收益较低
  • D. 收益较高
标记 纠错
69.

不动产投资的类型不包括( )。

  • A. 地产投资
  • B. 商业房地产投资
  • C. 工业用地投资
  • D. 基金产品投资
标记 纠错
70.

不能通过构造资产组合分散掉的风险称为( )

  • A. 系统性风险
  • B. 非系统性风险
  • C. 利率风险
  • D. 流动性风险
标记 纠错
71.

A证券的预期报酬率为12%,标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%,标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线,有效边界与可行集重合,以下结论中错误的是( )。

  • A. 最小方差组合是全部投资于A证券
  • B. 最高预期报酬率组合是全部投资于B证券
  • C. 两种证券报酬率的相关性较高,风险分散化效应较弱
  • D. 可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合
标记 纠错
72.

( )是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。

  • A. 回购协议
  • B. 同业拆借
  • C. 金融借货
  • D. 商业票据
标记 纠错
73.

根据( ),投资收益是由投资风险驱动的,风险越大,所要求的报酬率就越高。

  • A. 风险报酬理论
  • B. 风险控制理论
  • C. 多米诺骨牌理论
  • D. 能量破坏性释放理论
标记 纠错
74.

下列关于即期利率与远期利率的说法,错误的( )。

  • A. 即期利率是金融市场中的基本利率,常用St表示,是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
  • B. 远期利率指的是资金的远期价格,它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
  • C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
  • D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
标记 纠错
75.

股票型基金的投资风格分析指标不包括( )。

  • A. 持有全部股票的平均市值
  • B. 平均市盈率
  • C. 平均市净率
  • D. 周转率
标记 纠错
76.

下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是( )。

  • A. 相对远期合约而言,期货合约是标准化合约
  • B. 远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
  • C. 期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约
  • D. 远期合约也是标准化的合约,但不在交易所交易,而是交易双方通过谈判后签署的
标记 纠错
77.

交易所在制定标的资产的等级时,常采用国内或国际贸易中( )作为标准交割等级。

  • A. 按期货合约规定的标准质量等级
  • B. 不需要任何标准品
  • C. 标准品较小的质量等级
  • D. 最通用和交易量较大的标准品的质量等级
标记 纠错
78.

下列不属于货币政策的工具的是( )。

  • A. 公开市场操作
  • B. 通货膨胀的抑制
  • C. 利率水平的调节
  • D. 存款准备金的调节
标记 纠错
79.

以下属于期货合约的要素的是( )。

  • A. 交易时间
  • B. 每日价格最大波动限制
  • C. 交易单位
  • D. 以上三项均是
标记 纠错
80.

期货市场的功能不包括( )。

  • A. 价格发现
  • B. 回避价格风险的功能
  • C. 稳定收益
  • D. 有利于市场供求稳定
标记 纠错
81.

《证券监管目标和原则》是由( )发布。

  • A. 国际金融协会
  • B. 国际基金业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 国际证监会组织
标记 纠错
82.

下列关于贝塔系数的说法中,正确的是( )。

  • A. 贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反
  • B. 贝塔系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致
  • C. 贝塔系数等于1时,该投资组合的价格变动方向与市场相反
  • D. 贝塔系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大
标记 纠错
83.

( )则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。

  • A. 证券市场线
  • B. 资本市场线
  • C. 投资组合
  • D. 资本资产定价模型
标记 纠错
84.

市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的( )。

  • A. 40%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 100%
标记 纠错
85.

下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。

  • A. 它是反映现金增减变动的报表
  • B. 它是一张损益报表
  • C. 它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的
  • D. 流动资产排在左方,非流动资产排在右方
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86.

下列关于企业年金基金财产的投资范围,说法不正确的是( )。

  • A. 长期债券回购
  • B. 信用等级在投资级以上的金融债
  • C. 信用等级在投资级以上的企业债
  • D. 信用等级在投资级以上的可转换债
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87.

银行间债券市场交易以( )进行,自主谈判,逐笔成交。

  • A. 竞价方式
  • B. 报价方式
  • C. 按市值配售
  • D. 询价方式
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88.

( )是上市公司总市值第一(2009年数据),IPO数量及市值第一(2009年数据),交易量第二(2008年数据)的交易所。

  • A. 伦敦证券交易所
  • B. 泛欧证券交易所
  • C. 纽约证券交易所
  • D. 纳斯达克证券交易所
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89.

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )月。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 6
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90.

下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。

  • A. 赎回条款
  • B. 转换期限
  • C. 市场利率
  • D. 回售条款
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91.

下列关于合格境外机构投资者的说法中,正确的是( )。

  • A. 合格境外机构投资者不可以参与新股发行
  • B. 单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元,累计不高于等值10亿美元,
  • C. 投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请
  • D. 合格境外机构投资者不可以投资于股指期货
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92.

财务报表分析可以帮助使用者( )。

  • A. 评估公司过去的经营绩效
  • B. 制定投资决策
  • C. 考量授信决策
  • D. 以上皆是
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93.

下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。

  • A. 算术平均法
  • B. 几何平均法
  • C. 综合平均法
  • D. 加权平均法
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94.

与其他指数基金一祥,( )会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

  • A. ETF
  • B. 混合基金
  • C. 股票基金
  • D. 债券基金
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95.

( )反映的是单位销售收入反映的股价水平。

  • A. 市净率
  • B. 市盈率
  • C. 市现率
  • D. 市销率
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96.

下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是( )。

  • A. 房地产投资信托
  • B. 房地产权益基金
  • C. 房地产有限合伙
  • D. 以上说法都对
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97.

()是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差,用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度,并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。

  • A. 方差
  • B. 标准差
  • C. 跟踪误差
  • D. 贝塔系数
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