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2022《证券投资基金基础知识》模拟试卷2

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:96次
单选题 (共100题,共100分)
1.

1938年,麦考利为评估债券的平均还款期限,引入( )的概念。

  • A. 凸度
  • B. 信用利差
  • C. 收益率曲线
  • D. 久期
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2.

债券投资管理中的免疫法,主要运用了( )。

  • A. 流动性偏好理论
  • B. 久期的特性
  • C. 理论期限结构的特性
  • D. 套利原理
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3.

大多数资信好的公司采用( )的发行方式来发行商业票据。

  • A. 直接发行
  • B. 间接发行
  • C. 贴现发行
  • D. 以上选项都不正确
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4.

某企业有—张带息期票,面额为30000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为(按单利算)( )元。

  • A. 180
  • B. 190
  • C. 200
  • D. 210
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5.

下列关于资产负债表的表述,其正确的有( )。

  • A. 它反映一定时期内财务成果的报表
  • B. 它是一张损益报表
  • C. 它是根据“资产=负债 +所有者权益”等式编制的
  • D. 流动资产排在左方,非流动资产排在右方
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6.

在杜邦财务分析体系中,假设其他情况相同,下列说法中错误的是( )。

  • A. 权益乘数大则财务风险大
  • B. 权益乘数大则净资产收益率大
  • C. 权益乘数等于股东权益比率的倒数
  • D. 权益乘数大则资产净利率大
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7.

不影响净资产收益率的指标包括( )。

  • A. 总资产周转率
  • B. 资产净利率
  • C. 资产负债率
  • D. 流动比率
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8.

权益乘数的计算公式为( )。

  • A. 所有者权益总额/固定资产
  • B. 所有者权益总额/资产总额
  • C. 资产总额/所有者权益总额
  • D. 固定资产/所有者权益总额
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9.

一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也( )。

  • A. 更强
  • B. 更低
  • C. 不能比较
  • D. 不确定
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10.

期货市场的基本功能不包括( )。

  • A. 风险管理
  • B. 价格发现
  • C. 投机
  • D. 增加收益
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11.

( )是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

  • A. 历史波动率
  • B. 隐含波动率
  • C. 期价波动率
  • D. 每日波动率
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12.

下列哪项不是影响期权价格的因素( )。

  • A. 合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
  • B. 期权的有效期
  • C. 无风险利率水平
  • D. 权利金的波动率
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13.

关于主动比重的局限性下列说法错误的是( )。

  • A. 与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别;
  • B. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准;
  • C. 有的组合主动比重很高,但其持仓可能和基准有较低的相关性;
  • D. 与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。
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14.

下列不属于债券基金投资风险的是( )。

  • A. 利率风险
  • B. 提前赎回风险
  • C. 信用风险
  • D. 汇率风险
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15.

反映股票基金风险大小的指标不包括( )。

  • A. 久期
  • B. 持股集中度
  • C. 净值增长率标准差
  • D. 行业投资集中度
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16.

为防范债券回购风险可以采取的措施有( )。

Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平

Ⅱ.质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动

Ⅲ.在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质

Ⅳ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者,因为转股会带来更大的损失;而可转债利率一般低于同等级的普通债券,故会给投资者带来利息损失风险

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
17.

( )是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。

  • A. 成交量加权平均价格算法
  • B. 时间加权平均价格算法
  • C. 跟量算法
  • D. 执行偏差算法
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18.

证券交收环节的含义包括( )。

  • A. 投资者与投资者之间的证券交收
  • B. 证券公司与结算参与人之间的证券交收
  • C. 结算参与人与客户之间的证券交收
  • D. 结算参与人与结算参与人之间的证券交收
标记 纠错
19.

下列关于PROP和D-COM系统的表述,不正确的是( )。

  • A. PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
  • B. PROP系统中,结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
  • C. 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16: 00
  • D. 结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
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20.

根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括( )。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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21.

基金的会计核算对象不包括( )。

  • A. 资产损益共同类
  • B. 损益类
  • C. 资产负债共同类
  • D. 负债类
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22.

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是( )。

  • A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准
  • B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
  • C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人
  • D. 在复核基金管理人的估值结果之前,基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
标记 纠错
23.

关于基金资产估值,表述不正确的有( )。

  • A. 我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
  • B. 只要有市场交易价格的证券,就直接采用市场交易价格估值
  • C. 海外的基金多数也是每个交易日估值
  • D. 估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则
标记 纠错
24.

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,它不包括( )。

  • A. 上市年费
  • B. 交易佣金
  • C. 审计费用
  • D. 信息披露费
标记 纠错
25.

基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。

  • A. 所管理的全部基金总体
  • B. 所管理的不同基金类别
  • C. 基金管理公司
  • D. 所管理的每只基金
标记 纠错
26.

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由( )发布。

  • A. 国际金融协会
  • B. 国际基金业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 国际证监会组织
标记 纠错
27.

QDII机制的意义不包括( )。

  • A. QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险
  • B. 实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态
  • C. 建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展
  • D. 在法律方面,通过实施QDII制度,从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨
标记 纠错
28.

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是( )的核心所在。

  • A. 技术分析
  • B. 内在价值分析
  • C. 基本面分析
  • D. 机构分析
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29.

以下属于利润表作用表述正确的是( )。

  • A. 能够对企业整体财务状况客观评价
  • B. 能表明某一特定日期占有净资产数额
  • C. 有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
  • D. 能够说明企业的收入与产出关系
标记 纠错
30.

不属于系统性风险的是( )

  • A. 经济增长
  • B. 财务风险
  • C. 利率、汇率与物价波动
  • D. 政治干扰
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31.

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。

  • A. 10%
  • B. 20%
  • C. 30%
  • D. 35%
标记 纠错
32.

回购一般分为( )。

  • A. 正回购和逆回购
  • B. 买入回购和卖出回购
  • C. 一次性回购和永久性回购
  • D. 质押式回购和买断式回购
标记 纠错
33.

从销售利润率的指标关系看,净利润与销售利润率成( )关系,销售收入与销售利润率成( )关系。

  • A. 正比;正比
  • B. 反比;反比
  • C. 正比;反比
  • D. 反比;正比
标记 纠错
34.

经合组织在2005年发表了( ),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

  • A. 《集合投资实业监管原则》
  • B. 《集合投资计划治理白皮书》
  • C. 《证券集合投资机构经营标准规则》
  • D. 《证券监管目标和原则》
标记 纠错
35.

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。

  • A. 风险较低
  • B. 抵补通货膨胀效应
  • C. 流动性强
  • D. 信息不对称程度较高
标记 纠错
36.

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2006年1月1日起,公司必须至少( )一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

  • A. 每周
  • B. 每月
  • C. 每季度
  • D. 每年
标记 纠错
37.

我国开放式基金每( )估值,并于( )公告基金份额净值。

  • A. 交易日,次日
  • B. 周;次周
  • C. 月;当日
  • D. 月;次日
标记 纠错
38.

( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,将一份基金按照一定的比例分拆成若干份,每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

  • A. 份额投资
  • B. 现金分红
  • C. 基金份额分拆
  • D. 分红再投资
标记 纠错
39.

下列说法中错误的是()。

  • A. 远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺
  • B. 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对
  • C. 信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
  • D. 期权合约和利率互换合约被称为单边合约
标记 纠错
40.

从一般意义上讲,( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

  • A. 行业风格配置
  • B. 全球资产配置
  • C. 战术资产配置
  • D. 战略资产配置
标记 纠错
41.

按照( )分类,期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

  • A. 期权买方执行期权的时限
  • B. 期权买方的权利
  • C. 执行价格与标的资产市场价格的关系
  • D. 偿还期限
标记 纠错
42.

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法,不正确的是( )。

  • A. 投资组合具有一个特定的预期收益率
  • B. 期望值度量投资组合收益率的偏离程度
  • C. 投资者将选择并持有有效的投资组合,即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合
  • D. 如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响,那么它们的波动会存在一定的联系
标记 纠错
43.

投资期限越长,则投资者对( )的要求越低。

  • A. 利率
  • B. 收益
  • C. 期限
  • D. 流动性
标记 纠错
44.

“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。

  • A. 行业分析
  • B. 宏观经济分析
  • C. 公司内在价值与市场价格分析
  • D. 经济周期分析
标记 纠错
45.

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响,这些因素常常被称为系统性因素,它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素,主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征:由同一个因素导致大部分资产的价格变动,大多数资产价格变动方向往往是相同的,无法通过分散化投资来回避。上述说法( )。

  • A. 错误
  • B. 部分错误
  • C. 正确
  • D. 部分正确
标记 纠错
46.

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是( )。

  • A. 市场部
  • B. 交易部
  • C. 研究部
  • D. 投资部
标记 纠错
47.

发行价高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部门计入股本,超额部分计入( )。

  • A. 盈余公积
  • B. 留存收益
  • C. 资本公积
  • D. 股本账户
标记 纠错
48.

( )为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

  • A. 可赎回债券
  • B. 可回售债券
  • C. 可转换债券
  • D. 结果化债券
标记 纠错
49.

下列属于商业票据特点的是( )。

  • A. 利率较低,通常比银行优惠利率低,比同期国债利率高
  • B. 利率较高
  • C. 只有二级市场,没有明确的一级市场
  • D. 面额较小
标记 纠错
50.

融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月,且持有资金不得低于( )万元人民币。

  • A. 12:50
  • B. 12:100
  • C. 18:50
  • D. 18:100
标记 纠错
51.

财务报表分析的对象是( )。

  • A. 企业的各项基本活动
  • B. 企业的经营治动
  • C. 企业的投资活动
  • D. 企业的筹资治动
标记 纠错
52.

根据有关规定,基金收益分配默认的方式是( )。

  • A. 分红再投资
  • B. 现金分红
  • C. 直接分配基金份额
  • D. 固定红利
标记 纠错
53.

股票拆分对( )没有影响。

  • A. 每股盈余
  • B. 股票价格
  • C. 股东权益总额
  • D. 每股面值
标记 纠错
54.

投资者对于( )的要求存在差异,个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

  • A. 风险
  • B. 收益
  • C. 期限
  • D. 流动性
标记 纠错
55.

( )在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

  • A. 买卖价差
  • B. 市场冲击
  • C. 对冲费用
  • D. 机会成本
标记 纠错
56.

以下关于基金销售服务的表述,不正确的有( )。

  • A. 可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销
  • B. 基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支,费率大概为0.5%
  • C. 基金管理公司可以进行直销
  • D. 专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
标记 纠错
57.

通常可以用( )的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

  • A. 下行风险标准差
  • B. 贝塔系数(β)
  • C. 跟踪误差
  • D. 方差
标记 纠错
58.

( )不属于基金资产承担的费用。

  • A. 基金管理费
  • B. 基金转换费
  • C. 基金托管费
  • D. 信息披露费
标记 纠错
59.

若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是( )。

  • A. 不相关
  • B. 负相关
  • C. 比例相关
  • D. 正相关
标记 纠错
60.

风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业;下列关于风险投资的说法完全正确的是( )。

  • A. 初创型企业可能仅有少量员工,也有可能基本上不存在收益
  • B. 从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者,这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成
  • C. 其余选项都对
  • D. 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略
标记 纠错
61.

关于被动投资指数复制和调整说法,错误的是( )。

  • A. 指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。
  • B. 完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增,跟踪误差依次递增。
  • C. 根据抽样方法的不同,抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。
  • D. 被动投资复制指数会产生复制成本。
标记 纠错
62.

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是( )。

  • A. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税
  • B. 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,由上市公司代扣代缴20%的个人所得税
  • C. 个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入 ,由基金管理公司代扣代缴20%的个人所得税
  • D. 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,暂不征收个人所得税
标记 纠错
63.

假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%,标准差为4%的正态分布,即YR~(0.16,0.4^2),那么YR的上95%分位数为( )。

  • A. 9.40%
  • B. 9%
  • C. 16%
  • D. 12%
标记 纠错
64.

一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取( )的方式。

  • A. 净额清算
  • B. 全额结算
  • C. 双边净额清算
  • D. 单边净额清算
标记 纠错
65.

2008年9月19日,证券交易印花税只对( )按( )征收。

  • A. 受让方;1%
  • B. 受让方;10%
  • C. 出让方;1‰
  • D. 出让方;10%
标记 纠错
66.

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是( )

  • A. 综合考虑风险和收益
  • B. 基金管理规模
  • C. 时间区间
  • D. 基金的价格
标记 纠错
67.

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是( )。

  • A. 某些重要领域可能会因政府保护,即使在面临外部冲击的情况下,股价也不会大幅下降
  • B. 某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本持续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌
  • C. 零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的发明使股价上升
  • D. 由于金融危机,大多数投资者对股市前景过于悲观,致使股价下跌
标记 纠错
68.

关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是( )。

  • A. 通常基金规模越大,基金托管费率越高
  • B. 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
  • C. 目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提
  • D. 开放式基金根据基金合约的规定比例计提,通常低于0.25%
标记 纠错
69.

我国《 基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

  • A. 实力雄厚的证券公司
  • B. 信托投资公司
  • C. 商业银行
  • D. 基金公司
标记 纠错
70.

若某资产或资产组合位于证券市场线的下方,则( )将不愿意投资该资产或资产组合,导致市场对它供过于求,价格下降,预期收益率上升,最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

  • A. 基金经理
  • B. 风险偏好者
  • C. 理性投资者
  • D. 机构投资者
标记 纠错
71.

远期利率指的是资金的远期价格,它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平,关于远期利率下列( )是完全正确的。

  • A. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻
  • B. 它们可以预示市场对未来利率走势的期望,一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具
  • C. 在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率
  • D. 以上选项都对
标记 纠错
72.

货币市场的特点不包括( )。

  • A. 均是债务契约
  • B. 期限在1年以内(含1年)
  • C. 流动性低
  • D. 大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖
标记 纠错
73.

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金资产净值时已经将费用扣除,所以大部分( )基金投资者对此并不太敏感。

  • A. 股票
  • B. 债券
  • C. 货币市场
  • D. 以上都不是
标记 纠错
74.

下列不属于权益类证券种类的是( )。

  • A. 公司债券
  • B. 可转换债券
  • C. 存托凭证
  • D. 股票
标记 纠错
75.

下列有关债权资本的表述,不正确的是( )。

  • A. 债权资本是通过借债方式筹集的资本
  • B. 由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府,所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息
  • C. 经营状况稳健的公司支付较高的利息,而风险较高的公司则需要支付较低的利息
  • D. 一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司,因为它没有债权资本
标记 纠错
76.

下列不属于法玛界定的有效市场的是( )。

  • A. 半强有效
  • B. 弱有效
  • C. 半弱有效
  • D. 强有效
标记 纠错
77.

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是( )。

  • A. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
  • B. 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和,从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
  • C. 基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值
  • D. 基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一
标记 纠错
78.

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票型基金属于( )。

  • A. 潜力型基金
  • B. 价值型基金
  • C. 成长型基金
  • D. 大盘股基金
标记 纠错
79.

( )是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

  • A. 股票的票面价值
  • B. 股票的内在价值
  • C. 股票的账面价值
  • D. 股票的清算价值
标记 纠错
80.

下列关于现金流量表的说法,错误的是( )。

  • A. 现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动等情形
  • B. 现金流量表是以权责发生制为基础编制的
  • C. 现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
  • D. 现金流量表也叫财务状况变动表
标记 纠错
81.

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

  • A. 75%
  • B. 80%
  • C. 85%
  • D. 90%
标记 纠错
82.

QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在( )计算并披露。

  • A. 每月;每周
  • B. 每周;每周
  • C. 每周;每个工作日
  • D. 每日;每个小时
标记 纠错
83.

以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是( )。

  • A. 净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标
  • B. 财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助
  • C. 现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段,企业现金流量模式不同,企业的现金流量也存在较大的差异性
  • D. 流动性比率是用来衡量企北的短期偿债能力的比率,旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下,利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小,重点关注的是企业的流动资产
标记 纠错
84.

根据不同的市场行情,投资者下达的指令不包括( ).

  • A. 市价指令
  • B. 限价指令
  • C. 止损指令
  • D. 触价指令
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85.

关于UCITS基金的申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许( )公布一次。

  • A. 一周
  • B. 一个月
  • C. 两个月
  • D. 一季度
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86.

下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是( )。

  • A. 每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人
  • B. 实收资本不少于80亿元人民币
  • C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
  • D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
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87.

下列关于基金利润的叙述中,错误的是( )。

  • A. 投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配
  • B. 节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
  • C. 货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润
  • D. 货币市场基金每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配
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88.

分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析,而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说,“自上而下”的( )是比较适用的。

  • A. 基本分析法
  • B. 层次分析法
  • C. 技术分析法
  • D. 行为分析法
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89.

投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是指( )。

  • A. 远期交易
  • B. 清算交收
  • C. 除息除权
  • D. 回转交易
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90.

( )是指在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

  • A. 风险价值
  • B. 风险敞口
  • C. 信用风险
  • D. 利率风险
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91.

投资组合管理的一般流程不包括( )。

  • A. 了解投资者需求
  • B. 制定投资政策
  • C. 投资组合构建
  • D. 承诺收益
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92.

已知某证券的β系数等于1。则表明该证券( )。

  • A. 无风险
  • B. 有非常低的风险
  • C. 与整个证券市场平均风险一致
  • D. 与整个证券市场平均风险大1倍
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93.

假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1.4848元,2009年9月1日的份额净值为1.7886元,期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元,那么这一阶段该基金的简单收益率为( )

  • A. 38.98%
  • B. 48.98%
  • C. 105.42%
  • D. 205.42%
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94.

( )近似于看涨期权,行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

  • A. 认股权证
  • B. 认沽权证
  • C. 认购权证
  • D. 备兑权证
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95.

( )是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

  • A. 公开市场一级交易商制度
  • B. 公开市场二级交易商制度
  • C. 做市商制度
  • D. 结算代理制度
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96.

按回购期限划分,我国在交易所挂牌的国债回购不包括( )。

  • A. 1天
  • B. 2天
  • C. 3天
  • D. 5天
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97.

( ),首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

  • A. 2013年9月6日
  • B. 2011年5月6日
  • C. 1998年4月7日
  • D. 2000年6月8日
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98.

远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格,它使得远期合约的当前价值( )。

  • A. 大于零
  • B. 小于零
  • C. 等于零
  • D. 不确定
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99.

处于( )市场基本饱和,产品更加标准化,公司利润达到顶峰,边际利润逐渐降低,增长缓慢甚至停滞。

  • A. 初创期
  • B. 成熟期
  • C. 成长期
  • D. 衰退期
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100.

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。

  • A. 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
  • B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
  • C. 与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
  • D. 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
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