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2017基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题7

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:83次
单选题 (共100题,共100分)
1.

( )通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。

  • A. 分位数
  • B. 方差
  • C. 协方差
  • D. 标准差
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2.

已知甲公司年负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元,流动资产为240万元,流动负债为160万元,年利息费用为20万元,净利润为100万元,所得税为30万元,则( )

  • A. 年末资产负债率为40%
  • B. 年末产权比率为1/3
  • C. 年利息保障倍数为6.5
  • D. 年末长期资本负债率为10.76%
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3.

我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

  • A. ρij
  • B. αij
  • C. βij
  • D. γij
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4.

融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月,且持有资金不得低于( )万元人民币。

  • A. 12;50
  • B. 12;100
  • C. 18;50
  • D. 18;100
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5.

货银对付原则是指( )。

  • A. 在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
  • B. 清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
  • C. 清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
  • D. 在办理资金交收的同时完成证券的交割
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6.

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,它不包括( )。

  • A. 上市年费
  • B. 交易佣金
  • C. 审计费用
  • D. 信息披露费
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7.

( )是指,一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。

  • A. 自发性协助
  • B. 相互提供信息
  • C. 自发性监管
  • D. 自律监管
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8.

UCITS指令的管辖中,东道国可以在( )方面行使管辖权。

  • A. 监管
  • B. 投资、销售
  • C. 法律适用
  • D. 基金销售及信息披露
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9.

负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。

  • A. 10;1000
  • B. 10;100
  • C. 5;1000
  • D. 5;100
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10.

计算投资者申购基金份额,赎回基金金额的基础是( )。

  • A. 基金资产净额
  • B. 基金资产总值
  • C. 基金份额净值
  • D. 基金总份额
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11.

利润表是反映在( )财务成果的报表。

  • A. 某一特定日期
  • B. 某一特定时间
  • C. 某一确定时间
  • D. 一定会计期间
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12.

在有异常值的情况下,中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际( )

  • A. 均值
  • B. 不确定
  • C. 中位数和均值无区别
  • D. 中位数
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13.

关于远期合约,下列( )是错误的。

  • A. 远期合约一般不在交易所进行交易,而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的
  • B. 远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约
  • C. 远期合约市场的效率较高
  • D. 远期合约的违约风险会比较高
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14.

下列关于优先股和普通股的说法错误的是( )。

  • A. 优先股的股息率往往是事先规定好的,它不因公司经营业绩的好坏而有所变动
  • B. 优先股和普通股一样代表对公司的所有权,同属权益证券
  • C. 普通股是股份有限公司发行的一种基本股票,代表公司股份中的所有权份额
  • D. 权益资本是通过发行债券或置换所有权筹集的资本,最主要的权益证券是普通股和优先股
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15.

关于债券利率风险,以下表述正确的是( )。

  • A. 当市场利率上升时,债券价格不变
  • B. 债券价格与市场利率变动方向一致
  • C. 债券价格与市场利率变动呈反方向变动
  • D. 当市场利率上升时,债券价格上升
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16.

假设基金净值增长率服从正态分布,则可以期望在67%的情况下,净值增长率会落入平均值( )范围内。

  • A. 1个正标准差
  • B. 1个负标准差
  • C. 正负1个标准差
  • D. 正负0.5个标准差
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17.

债券远期交易,从交易日到结算日的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )。

  • A. 500天
  • B. 365天
  • C. 90天
  • D. 30天
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18.

( ),中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点,简称沪港通。

  • A. 2014-4-10
  • B. 2014-6-17
  • C. 2014-11-10
  • D. 2014-11-17
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19.

期货市场风险管理的功能是通过( )实现的。

  • A. 建仓
  • B. 卖空
  • C. 买空
  • D. 套期保值
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20.

( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。

  • A. 利率衍生工具
  • B. 信用衍生工具
  • C. 商品衍生工具
  • D. 股权类产品的衍生工具
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21.

( )是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

  • A. 跟踪误差
  • B. β系数
  • C. 久期
  • D. 凸性
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22.

.以下关于战术资产配置的说法错误的是( )。

  • A. 战术资产配置的周期较长,一般在一年以上
  • B. 战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略
  • C. 战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化,运用金融工具,通过择时调节各大类资产之间的分配比例,管理短期的投资收益和风险
  • D. 战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
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23.

2016年初,某上市公司陷入退市传言,超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金公司应建立相关的信息披露制度,履行信息披露义务
  • B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前,应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致
  • C. 基金管理人是基金估值的第一责任主体
  • D. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
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24.

产权比率与权益乘数的关系是( )。

  • A. 产权比率权益乘数=1
  • B. 权益乘数=1/(1-产权比率)
  • C. 权益乘数=(1+产权比率)/产权比率
  • D. 权益乘数=1+产权比率
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25.

大额可转让定期存单的期限最短的是( )。

  • A. 1天
  • B. 14天
  • C. 3个月
  • D. 9个月
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26.

( )机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

  • A. QDII
  • B. QFII
  • C. 基金互认
  • D. 以上选项都正确
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27.

( )是股票最基本的特征。

  • A. 收益性
  • B. 风险性
  • C. 流动性
  • D. 永久性
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28.

( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,将一份基金按照一定的比例分拆成若干份,每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

  • A. 份额投资
  • B. 现金分红
  • C. 基金份额分拆
  • D. 分红再投资
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29.

( )允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

  • A. 美式期权
  • B. 欧式期权
  • C. 看涨期权
  • D. 看跌期权
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30.

QFII持股比例受到限制,例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )%。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
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31.

避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的( ),以获取稳定收益,尽力避免到期时投资本金出现亏损。

  • A. 90%
  • B. 80%
  • C. 70%
  • D. 60%
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32.

当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时,货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天,平均剩余存续期不得超过( )天。

  • A. 90;180
  • B. 60;120
  • C. 60;180
  • D. 90;120
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33.

到期收益率隐含的两个重要假设是( )。

  • A. 投资者计息方式不变和债券票面利率不变
  • B. 债券市价等于债券面值和债券票面利率不变
  • C. 投资者持有至到期和利息再投资收益率不变
  • D. 债券随时可供出售和利息再投资收益率不变
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34.

对于优先股交易的登记过户费,上海市场和深圳市场均按照普通股下调( )向( )收取。

  • A. 20%;卖方投资者
  • B. 10%;卖方投资者
  • C. 10%;买卖双方投资者
  • D. 20%;买卖双方投资者
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35.

跟踪偏离度=( )。

  • A. 证券组合的真实收益率+基准组合的收益率
  • B. 证券组合的真实收益率基准组合的收益率
  • C. 证券组合的真实收益率基准组合的收益率
  • D. 证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
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36.

股票拆分对( )没有影响。

  • A. 股价、总市值
  • B. 股东权益、总市值
  • C. 股东权益、投资人的购买欲望
  • D. 投资人的购买欲望、股价
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37.

股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略,自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手,明确大类资产、国家、行业的配置,然后再挑选相应的股票作为投资标的,实现配置目标,自下而上则是依赖个股筛选的投资策略,关注的是各个公司的表现,而非经济或市场的整体趋势。这种说法( )。

  • A. 正确
  • B. 错误
  • C. 部分正确
  • D. 部分错误
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38.

关于基金份额的分拆的说法错误的是( )。

  • A. 基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,将一份基金按照一定的比例分拆成若干份,每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式
  • B. 基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性,有利于基金持续营销
  • C. 基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性,有利于改善基金份额持有人结构
  • D. 基金进行分拆也可以降低基金单位净值,事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式
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39.

关于两种资产收益率相关系数的取值范围,以下表述正确的是( )。

  • A. 0~1
  • B. -1~1
  • C. -1~0
  • D. 无取值范围
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40.

关于市盈率和市净率的说法,错误的是( )。

  • A. 对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益
  • B. 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股价之间的关系,公式表达为市盈率(P/E)=每股价格每股收益(年化)
  • C. 当前市净率的高低,表明投资者对该股票未来价值的主要观点
  • D. 每股净资产通常是一个累积的正值,因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
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41.

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列哪项人民币金融工具?( )

  • A. 股指期货
  • B. 证券投资基金
  • C. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
  • D. 以上说法都正确
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42.

基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为( )和金融负债。

  • A. 持有至到期投资
  • B. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  • C. 货款和应收款项
  • D. 可供出售的金融资产
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43.

将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按( )分类。

  • A. 持有人权利的性质
  • B. 行权时间
  • C. 基础资产的来源
  • D. 标的资产
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44.

境内一家A基金管理公司,其经营证券投资基金管理业务已满4年,最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币,管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格,需满足哪些条件( )。

  • A. 需继续经营证券投资基金管理业务1年,公司净资产增加0.2亿元人民币,明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产
  • B. 公司净资产增加0.2亿元人民币,明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
  • C. 公司净资产增加3.2亿元人民币,明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
  • D. 需继续经营证券投资基金管理业务2年,公司净资产增加3.2亿元人民币,明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
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45.

李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行( )元。

  • A. 120 000
  • B. 134 320
  • C. 150 000
  • D. 113 485
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46.

某公司赊销收入净额为315 000元,应收账款年末数为18 000元,年初数为16 000元,其应收账款周转天数为( )天。

  • A. 10
  • B. 18
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
47.

某基金总资产60亿元,总负债10亿元,发行在外的基金份数为50亿份,则该基金的基金份额净值为人民币( )元。

  • A. 1.5
  • B. 1.75
  • C. 1.2
  • D. 1
标记 纠错
48.

某投资者A预测股票市场将下跌,于是卖出当月沪深300股指期货合约,准备指数下跌后买入期指,这种行为被称为( )。

  • A. 多头套保
  • B. 空头投机
  • C. 空头套保
  • D. 多头投机
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49.

某种贴现式国债面额为100元,贴现率为3.82%,到期时间为90天,则该国债的内在价值为 ( )。

  • A. 99.045
  • B. 99.150
  • C. 99.050
  • D. 99.605
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50.

若ρij=-1,则表示Ri和Rj( )。

  • A. 零相关
  • B. 不确定
  • C. 完全正相关
  • D. 完全负相关
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51.

深交所证券的收盘价通过( )的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。

  • A. 连续竞价
  • B. 协议竞价
  • C. 集合竞价
  • D. 充分竞价
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52.

私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。

  • A. 200
  • B. 500
  • C. 100
  • D. 300
标记 纠错
53.

通过对( )和( )的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。

  • A. 基金份额变动情况;持有人结构
  • B. 基金分红能力;持有人结构
  • C. 基金盈利能力;持有人结构
  • D. 基金份额变动情况;基金盈利能力
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54.

为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • A. 证券结算风险基金
  • B. 证券交易风险基金
  • C. 管理风险准备金
  • D. 投资者保护基金
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55.

下列不属于不动产投资特点的是( )。

  • A. 异质性
  • B. 低流动性
  • C. 不可分性
  • D. 可分性
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56.

下列不属于技术分析假定的是( )。

  • A. 历史会重演
  • B. 市场行为涵盖一切信息
  • C. 股价具有趋势性运动规律
  • D. 股票的价格围绕价值波动
标记 纠错
57.

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是( )。

  • A. 封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次
  • B. 封闭式基金只能采用现金分红
  • C. 基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
  • D. 封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
标记 纠错
58.

下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式,说法正确的是( )。

  • A. 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
  • B. 合伙型基金具有独立的法人地位
  • C. 有限合伙人具备独立的经营管理权力
  • D. 公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
标记 纠错
59.

下列关于基金公司会计系统说法错误的是( )。

  • A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
  • B. 基金会计核算应当独立于公司会计核算
  • C. 独立建账、独立核算
  • D. 对公司所管理的基金,应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
标记 纠错
60.

下列关于现金流量表的说法,错误的是( )。

  • A. 现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动等情形
  • B. 现金流量表也叫财务状况变动表
  • C. 现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
  • D. 现金流量表是以权责发生制为基础编制的
标记 纠错
61.

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法,错误的是( )。

  • A. 利润来源不同
  • B. 市场流动性贡献不同
  • C. 不能共同合作完成证券交易
  • D. 市场角色不同
标记 纠错
62.

下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是( )。

  • A. 固定利率和股票收益的互换
  • B. 股票收益和固定利率的互换
  • C. 固定利率和固定利率的互换
  • D. 股票收益和股票收益的互换
标记 纠错
63.

下列选项中属于显性成本的是( )。

  • A. 机会成本
  • B. 佣金
  • C. 冲击成本
  • D. 买卖价差
标记 纠错
64.

夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。

  • A. 部分收益
  • B. 超额收益
  • C. 绝对收益
  • D. 相对收益
标记 纠错
65.

以下不属于可转换债券的基本要素的是( )。

  • A. 赎回条款
  • B. 转换期限
  • C. 市场利率
  • D. 回售条款
标记 纠错
66.

以下关于单利和复利的说法,错误的选项是( )。

  • A. 按照复利的计算方法,每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计利息
  • B. 单利终值的计算公式为FV=PV(1+i)n,其中PV为本金,i为年利率,n为计息时间
  • C. 单利和复利都是计算利息的方法
  • D. 按照单利的计算方法,只要本金在计息周期中获得利息,无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算利息
标记 纠错
67.

以下关于基金投资管理三大根本能力的说法错误的是( )。

  • A. 基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力
  • B. 投资组合管理首要的是风险管理,要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益
  • C. 超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择
  • D. 证券选择能力为基金通过选择价值被高估的证券产生额外收益的能力
标记 纠错
68.

以下关于主动比重的说法中错误的是( )。

  • A. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度
  • B. 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度
  • C. 与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准
  • D. 与基准不同就意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别
标记 纠错
69.

以下说法错误的是( )。

  • A. 汇率是资金成本的主要决定因素
  • B. 通货膨胀的测量主要采用物价指数,如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等
  • C. 国内生产总值( GDP)是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标,是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合,是衡量整体经济活动的总量指标
  • D. 汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力,从而对本国经济增长造成一定影响
标记 纠错
70.

以下选项中,属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是( )。

  • A. 在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
  • B. 估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值
  • C. 有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值
  • D. 应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
标记 纠错
71.

有关基金公司交易部职能的说法,表述错误的是( )。

  • A. 交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
  • B. 基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
  • C. 交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
  • D. 交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现
标记 纠错
72.

在不能买空卖空的情况下,构造的投资组合不可能达到的效果是( )。

  • A. 某些情形下,组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消
  • B. 降低整个投资组合的非系统性风险
  • C. 使得组合投资收益的波动变小
  • D. 使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大
标记 纠错
73.

证券交易的隐性成本不包括( )。

  • A. 买卖价差
  • B. 冲击成本
  • C. 过户费
  • D. 机会成本
标记 纠错
74.

根据A公司2015年的财务数据,其总资产为10亿元,总负债为6亿元,销售净利润为1亿元,则A公司2015的净资产收益率为( )。

  • A. 10%
  • B. 25%
  • C. 12.5%
  • D. 16.7%
标记 纠错
75.

关于财务报表分析的直接作用,以下说法错误的是( )。

  • A. 评估企业经营业绩
  • B. 发现企业存在的问题
  • C. 发现企业的潜在投资机会
  • D. 改善企业经营状况
标记 纠错
76.

关于合格境内机构投资者(QDII),以下描述错误的是( )。

  • A. QDII应在托管人处开立托管账户
  • B. QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
  • C. QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况
  • D. QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后,向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
标记 纠错
77.

关于证券交易买卖差价,以下表述错误的是( )。

  • A. 同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价
  • B. 成熟市场的股票一般流动性较好,而新兴市场的股票买卖价差则较大
  • C. 买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的
  • D. 一般来讲,大盘蓝筹股流动性较好,买卖差价大
标记 纠错
78.

基金公司投资风险管理步骤正确的是( )。

  • A. 识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整
  • B. 测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整
  • C. 识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险
  • D. 测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险
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79.

基金卖出股票按照( )的税率征收印花税。

  • A. 1‰
  • B. 1.5‰
  • C. 2‰
  • D. 3‰
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80.

假设某投资者持有5 000份基金A,当前的基金份额净值为1.4元,对该基金按1∶1.4的比例进行拆分操作后,对应的基金资产为( )元。

  • A. 3 571
  • B. 5 000
  • C. 7 000
  • D. 9 800
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81.

每一计息期的利息额相等的利息计算方法为( )。

  • A. 单利
  • B. 复利
  • C. 可能单利也可能复利
  • D. 有时单利有时复利
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82.

目前,中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过( )。

  • A. 10%
  • B. 20%
  • C. 49%
  • D. 51%
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83.

市场利率走低时,以下判断正确的是( )。

  • A. 债券价格上升,再投资收益上升
  • B. 债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者互相抵消
  • C. 债券价格下降,再投资收益下降
  • D. 债券价格上升,再投资收益下降
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84.

我国基金资产估值的责任人是基金( ),但基金( )对估值结果负有复核责任。

  • A. 托管人,管理人
  • B. 管理人,证监会
  • C. 管理人,托管人
  • D. 托管人,基金业协会
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85.

下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是( )。

  • A. 债券
  • B. 期货
  • C. 回购
  • D. 远期交易
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86.

下列关于QFII的说法错误的是( )。

  • A. QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
  • B. 允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
  • C. QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
  • D. QFII制度旨在实现在利用外资的同时,又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
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87.

下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是( )。

  • A. 衍生资产价格与标的资产价格具有联动性
  • B. 杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性
  • C. 衍生工具可能面临信用风险
  • D. 结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险
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88.

下列关于企业年金说法有误的是( )。

  • A. 企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制
  • B. 企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债
  • C. 企业年金基金财产的投资范围包括银行存款、国债等
  • D. 企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
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89.

下列关于做市商说法错误的是( )。

  • A. 报价驱动市场也被称为做市商制度
  • B. 与股票不同,几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的
  • C. 所有投资者都可以充当做市商的角色
  • D. 做市商的利润来源是买卖差价
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90.

下列选项公式不正确的是( )。

  • A. 杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数
  • B. 费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率-通货膨胀率
  • C. 远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:f=[(1+s2)^2/1+s1]-1
  • D. 样本标准差的计算公式为:
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91.

一般来说,( )伴随着巨大的资本利得,被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。

  • A. 二次出售
  • B. 首次公开发行
  • C. 管理层回购
  • D. 买壳上市或借壳上市
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92.

以下不属于CFA提出了最佳执行的实施框架中包含的是( )。

  • A. 过程
  • B. 披露
  • C. 记录
  • D. 目的
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93.

以下关于另类投资的优势与局限性的说法,错误的是( )。

  • A. 缺乏监管、信息透明度低
  • B. 风险可以降到趋近于零
  • C. 流动性较差,杠杆率偏高
  • D. 估值难度大,难以对资产价值进行准确评估
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94.

以下关于算法交易的说法错误的是( )。

  • A. 算法交易对市场冲击没有影响
  • B. 算法交易提高了交易的执行效率
  • C. 算法交易能确保复杂的交易及投资策略得以执行
  • D. 可以在较长时期内观察其有效性和可复制性
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95.

以下选项中关于终值和现值的说法错误的是( )。

  • A. 1/(1+i)^n“称为复利现值系数或1元的复利现值,用符号(PV,i,n)表示
  • B. (1+i)^n称为复利终值系数或1元的复利终值,用( FV,i,n)表示
  • C. 单利是指每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计利息的方法
  • D. 复利终值的计算公式为FV=PV(1+i)^n
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96.

在金融市场上,以股票为例,当没有任何决定性的消息发布的时候,股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点,这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从( )。

  • A. 正态分布
  • B. 分位数
  • C. 中位数
  • D. 随机变量
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97.

中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括( )。

  • A. 最近一个交易日的收盘价
  • B. 市场价格模型法
  • C. 指数收益法
  • D. 可比公司法
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98.

以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括( )。

Ⅰ.投资组合平均剩余期限 Ⅱ.投资组合平均剩余存续期 Ⅲ.融资回购比例 Ⅳ.浮动利率债券投资情况 Ⅴ.投资对象的信用评级

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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99.

投资者使用股权收益互换的目的包括( )。Ⅰ.策略投资 Ⅱ.杠杆交易 Ⅲ.股权融资 Ⅳ.市值管理 Ⅴ.创建结构产品

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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100.

以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是( )。

Ⅰ.招商证券股份有限公司 Ⅱ.北京济安金信科技有限公司 Ⅲ.北京证券报社 Ⅳ.海通证券股份有限公司

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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