当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 证券投资基金基础知识->2017基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题3
下列关于回购协议利率的说法，错误的是（ ）。
在无保证债券中，受偿等级最高的是（ ），这也是公司债的主要形式。
大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（ ）。
纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。
下列关于正态分布的相关知识，说法错误的是（ ）。
A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（ ）元。
方差越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度（ ）。
关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。
（ ）年9月，中国金融期货交易所正式成立。
按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（ ）人。
下列不属于股票价格指数编制方法的是（ ）。
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。
下列关于买断式回购，说法正确的是（ ）。
对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为（ ）。
估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。
数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。
上市公司回购股份的方式不包括（ ）。
关于债券组合构建，以下说法错误的是（ ）。
贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（ ）。
如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（ ）。
（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（ ）。
（ ）是目前全球最大的UCITS基金注册地。
（ ）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。
（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
1985年12月20日，欧盟委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
不属于衍生工具的特点的是（ ）。
当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
（ ）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。
当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为（ ），因派息而引起的剔除行为称为（ ）。
股票价格与每股净资产的比值被称为（ ）。
关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。
华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（ ）。
基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准（GIPS）规定的收益率
计算方法，基金A在2015年的加权收益率应为（ ）。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。
经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（ ）。
看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。
某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（ ）。
某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。
某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未实现利润为－20000元，则期末可供分配利润为（ ）元。
人民币合格境外机构投资者，简称为（ ）。
投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（ ）。
托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（ ）。
下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。
下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（ ）。
下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（ ）。
下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（ ）。
下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。
下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（ ）。
相关系数的大小范围为（ ）。
以下不属于基金公司投资交易环节的是( )。
以下关于回购的说法正确的是（ ）。
以下关于债券到期收益率的说法错误的是（ ）。
以下基金利润来源中属于其他收入的是（ ）。
以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（ ）。
以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（ ）。
印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（ ）‰征收，对受让方不再征收。
有效前沿是由全部（ ）构成的集合
债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（ ）。
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。
资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法（ ）。
根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）。
关于β系数，以下表述错误的是（ ）。
关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。
关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。
关于印花税的说法正确的是（ ）。
关于债券基金，下列说法错误的是（ ）。
基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。
持有人造成损害时，下列说法正确的是（ ）。
基金业绩评价的原则是（ ）。
假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，则基金份额净值为（ ）元。
假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。
利润表的构成部分不包括（ ）。
每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
某公司分派红利，采取每10股送3股，股份变动比例为0.3，配股价格为10元，每股派4元红利的分配方案；除权前一日该公司股票收盘价15元，除权当日该股票收盘价为12元，计算除权当日该股票的开盘参考价格为（ ）。
目前，我国基金会计核算已经细化到( )。
我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（ ）的收入。
我国债券市场的场内交易场所主要是指（ ）。
下列关于冲击成本的说法中，错误的是（ ）。
下列关于私募股权投资的表述，错误的是（ ）。
下列说法中错误的是（ ）。
一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（ ）。
以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。
以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（ ）。
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（ ）元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
指数基金所投资的标的指数成分股一般不能低于基金净资产的（ ）。
以下选项中属于权证的基本要素的是（ ）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权价格Ⅴ.行权比例
UCITS五号令中补充和更新的内容包括（ ）。
Ⅰ.托管机构的资格条件 Ⅱ.管理公司的护照 Ⅲ.引入基金管理公司通行证 Ⅳ.引入管理人薪酬政策 Ⅴ.完善处罚惩戒体系
下列属于另类投资主要类型的是（ ）。
Ⅰ.另类资产 Ⅱ.另类投资策略 Ⅲ.私募股权 Ⅳ.期货 Ⅴ.对冲基金
以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（ ）。
Ⅰ.久期 Ⅱ.凸性 Ⅲ.波动率 Ⅳ.下行风险标准差 Ⅴ.回撤
下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。
