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2021年3月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题

卷面总分:99分 答题时间:240分钟 试卷题量:99题 练习次数:93次
单选题 (共99题,共99分)
1.

2016年初发行的两年期浮息国债,每年的票面利率为上一年的通胀率加3%,假设2015年通货膨胀率为2%,2016年通货膨胀率为2%,2017年的通货膨胀率为1%,则该国债到期时投资者获得的实际收益率约为(  )

  • A. 10%
  • B. 5%
  • C. 7%
  • D. 6%
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2.

A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为(  )万元

  • A. 43和72
  • B. 42和7
  • C. 41和6.85
  • D. 40和6.66
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3.

保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是(  )。

  • A. 担保债券
  • B. 质押债券
  • C. 无保证证券
  • D. 抵押债券
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4.

当资产A和资产B的收益率相关系数为1时,关于这两个资产构成的投资组合的标准差-预期收益率图的说法,错误的是(  )。

  • A. 资产A和资产B构成的投资组合标准差-预期收益率图为一条向左上方弯曲的曲线
  • B. 图中每个点表示赋予资产A以及资产B不同权重时的投资组合
  • C. 当资产A和资产B的收益率相关性发生变化时,它们构成的投资组合的标准差-预期收益率图也会发生变化
  • D. 当投资组合中投资于资产A的比例越大时,投资组合在图中就越靠近资产A在图中的位置
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5.

对于到期日所有本息一笔付清的零息债券,麦考利久期与债券期限的关系是(  )

  • A. 麦考利久期大于债券期限
  • B. 麦考利久期等于债券期限
  • C. 麦考利久期小于债券期限
  • D. 不确定
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6.

根据风险-收益分析框架,两位具有不同风险厌恶程度的投资者,他们的最优投资组合与资产市场线的关系是(  )。

  • A. 风险厌恶程度低的投资人,其选择最终会位于资本市场线下方
  • B. 风险厌恶程度高的投资人,其选择最终会位于资产市场线下方
  • C. 不管风险厌恶程度高还是低,这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
  • D. 不管风险厌恶程度高还是低,这两位投资人的选择最终都会落在资本市场上
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7.

关于封闭式基金利润分配,以下表述正确的是(  )

  • A. 利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化
  • B. 利润分配一定会导致现金流出封闭式基金
  • C. 不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额,在某次利润分配中所分得现金可能不相等
  • D. 利润分配不会影响封闭式基金的份额净值
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8.

关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是(  )。

  • A. 投资组合平均剩余期限
  • B. 跟踪误差
  • C. 融资比例
  • D. 浮动利率债券投资情况
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9.

关于基金的绝对收益归因和相对收益归因,以下表述错误的是(  )。

  • A. 行业贡献度的计算属于绝对收益归因分析方法
  • B. 相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输同类基金平均收益率
  • C. 绝对收益归因主要是对基金总收益进行分解,考察各因素对总收益的贡献
  • D. Brinson模型是对相对收益归因分析的常用模型
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10.

关于经纪人,以下表述正确的是(  )

  • A. 经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
  • B. 经纪人是市场流动的主要提供者
  • C. 经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润
  • D. 经纪人在交易中只是执行投资者的指令,本身并未参与到交易之中
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11.

关于净资产收益率,以下表述正确的是(  )

  • A. 净资产收益率能充分反应企业利用总资产创造利润的能力
  • B. 净资产收益率能准确衡量公司对股东的财富回报能力
  • C. 净资产收益率能反应企业中短期的回款能力
  • D. 净资产收益率总是小于资产收益率
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12.

关于可转换债券的特征和要素,以下表述正确的是(  )

  • A. 可转换债券一般每月付息一次
  • B. 可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
  • C. 在转股前,可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
  • D. 可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
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13.

关于企业的现金流,以下表述错误的是(  )

  • A. 投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权
  • B. 企业净现金流可以通过现金流量表反映,主要包括经营活动,投资活动和筹资活动产生的现金流
  • C. 筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
  • D. 经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
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14.

关于弱有效市场,以下表述错误的是(  )

  • A. 投资分析中的技术分析方法将一直有效
  • B. 期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的
  • C. 证券价格已经充分反映了全部历史价格信息
  • D. 证券价值已经充分反映了全部历史交易信息
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15.

关于投资者风险容忍度,以下表述错误的是(  )。

  • A. 其他条件相同时,家庭收入越高,风险承受能力越强
  • B. 其他条件相同时,家庭资产越多,风险承受能力越强
  • C. 其他条件相同时,风险厌恶程度越高,风险承受能力越高
  • D. 其他条件相同时,投资期限越长,风险承受能力越强
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16.

关于债券,以下表述错误的是(  )

  • A. 按照付息方式,债券可以分为息票债券和贴现债券
  • B. 对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低,发行人要偿付的利息需要相应提高
  • C. 浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩
  • D. 零息债券在偿还期内不支付利息,在到期日一次性支付利息和本金
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17.

关于战略资产配置以及战术资产配置,以下表述正确的是(  )

Ⅰ.择时被广泛运用于战略资产配置中

Ⅱ.当市场环境发生变化时,战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,对投资组合中给特定资产类别的权重配置进行调整

Ⅲ.战术资产配置是对资产配置状态进行静态调整

Ⅳ.战术资产配置的周期较短,一般在一年以内

  • A. Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
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18.

关于资本市场理论的同质期望假定,以下表述错误的是(  )。

  • A. 在所有的投资者看来,同一个股票的预期收益率是一样的
  • B. 投资者认为所有资产的收益率服从同样的概率分布
  • C. 在所有的投资者看来,同一对股票的相关性是一样的
  • D. 在所有的投资者看来,同一个股票的标准差是一样的
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19.

机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中,目前不需要缴纳所得税的是(  )

  • A. 通过基金互认从香港基金分配收益取得的收益
  • B. 境内买卖基金份额获得的差价收入
  • C. 通过基金互认买卖香港基金份额取得的差价收入
  • D. 从基金分配中获得的收入
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20.

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100,其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309,则NAV的下2.5%分位数是(  )

  • A. 1.0030
  • B. 1.0022
  • C. 1.0014
  • D. 1.0025
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21.

如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为(  )

  • A. 15%
  • B. 1%
  • C. 7.5%
  • D. 9%
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22.

投资交易中的操作风险是指(  )。

  • A. 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
  • B. 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
  • C. 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
  • D. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
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23.

投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整,最恰当的策略是调整(  )

  • A. 杠杆率
  • B. 信用结构
  • C. 修正久期
  • D. 流动性
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24.

为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括(  )

Ⅰ.违约交收

Ⅱ.技术故障

Ⅲ.操作失误

Ⅳ.不可抗力

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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25.

以下不属于场内证券交易原则的是(  )。

  • A. 第三方存管原则
  • B. 贷银对付原则
  • C. 共同对手方制度
  • D. 法人结算原则
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26.

以下选项中,不属于债券投资管理中常用免疫策略的是(  )。

  • A. 或有免疫策略
  • B. 价格免疫策略
  • C. 时间免疫策略
  • D. 所得免疫策略
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27.

在基金收入中,股利收入属于(  )

  • A. 其他收入
  • B. 投资收益
  • C. 公允价值变动损益
  • D. 利息收入
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28.

2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股,并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为(  )元。

  • A. 100
  • B. 210
  • C. 105
  • D. 200
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29.

关于期货合约,以下表述错误的是(  )

  • A. 金融期货合约的交割大多采用现金结算
  • B. 盯市制度对保证期货合约的履行非常重要
  • C. 期货合约是非标准化合约
  • D. 投机者是期货市场的重要组成部分
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30.

关于中证全债指数,以下表述错误的是(  )

  • A. 中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准
  • B. 中证全债指数是由中证指数有限公司编制
  • C. 中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价
  • D. 中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
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31.

关于沪深通和深港通的结算机制,以下表述正确的是(  )

  • A. 沪深通和深港通的双向交易均为港币结算
  • B. 沪深通和深港通的双向交易均为人民币结算
  • C. 沪深通的沪股通以人民币结算,港股通以美元结算;深港通的深股通以人民币结算,港股通以港币结算
  • D. 沪深通和深港通的港股通以港币结算,沪股通、深股通以人民币结算
标记 纠错
32.

以下不属于风险调整后基金收益指标的是(  )。

  • A. 信息比率
  • B. 夏普比率
  • C. 相对收益
  • D. 詹森α
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33.

在股价指数的编制中,按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为(  )。

  • A. 其他三项均不是
  • B. 算术平均法
  • C. 加权平均法
  • D. 几何平均法
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34.

关于货币市场工具,以下表述正确的是(  )

  • A. 定期存款因为不能随时支取,所以不属于货币市场工具
  • B. 货币市场工具是高流动性高风险的证券
  • C. 货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
  • D. 货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
标记 纠错
35.

关于均值、方差模型,以下表述错误的是(  )。

  • A. 无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线
  • B. 市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集
  • C. 无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合
  • D. 从全局最小方差组合开始,最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿
标记 纠错
36.

期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

  • A. 认购期权
  • B. 美式期权
  • C. 认沽期权
  • D. 欧式期权
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37.

下述选项中不可以进行回转交易的是(  )。

  • A. 权证交易
  • B. 股次交易日起
  • C. 债券竞价交易
  • D. 单市场股原型ETF
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38.

证券投资基金获得的下列收入中,需缴纳增值税的是(  )。

  • A. 质押式买入返售业务取得的同业利息收入
  • B. 国有企业发行的债券利息收入
  • C. 证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入
  • D. 存款利息收入
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39.

L公司2016年净利润2亿元,年度资产负债表总资产20亿元,总负债8亿元,则公司2016年净资产收益率为(  )。

  • A. 17%
  • B. 10%
  • C. 40%
  • D. 25%
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40.

根据交换形式的不同,货币互换的形式包括(  )。

  • A. 固定汇率换浮动汇率
  • B. 固定汇率换浮动利率
  • C. 固定利率换浮动利率
  • D. 固定利率换浮动汇率
标记 纠错
41.

关于基金日常估值程序,以下表述错误的是(  )

  • A. 基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人
  • B. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核
  • C. 基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告
  • D. 基金日常估值的基金管理人进行
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42.

跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面(  )。

Ⅰ国外企业债券多数没有担保机构

Ⅱ担保机构本身也存在较大的信用风险

Ⅲ在使用衍生证券进行套期保值时,需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性,然后根据定价模型计算持有的数量,这一过程存在模型风险

Ⅳ基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致,证券交易不活跃,各税收制度不一致等问题,这些问题都是潜在的模型风险

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
43.

小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公募货币市场基金,他应享受的利润日包含(  )。

  • A. 2017年10月20日、21日
  • B. 2017年10月20日
  • C. 2017年10月20日、21日、22日
  • D. 2017年10月20日、21日、22日、23日
标记 纠错
44.

对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是(  )

  • A. 对股东人数有下限要求
  • B. 对股票价格波动幅度有上限要求
  • C. 对上交所上市交易时间有下限要求
  • D. 对股票价格有上限要求
标记 纠错
45.

我国基金会计年度为公历(  )。

  • A. 每年1月1日至6月30日
  • B. 每年6月30日至12月31日
  • C. 每年1月1日至次年1月1日
  • D. 每年1月1日至12月31日
标记 纠错
46.

关于合格境内机构投资者(QDII)制度,以下表述错误的是(  )

  • A. 境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
  • B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
  • C. QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
  • D. 若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
标记 纠错
47.

政策性金融债的发行人通常不包括(  )。

  • A. 中国进出口银行
  • B. 国家开发银行
  • C. 中国农业银行
  • D. 中国农业发展银行
标记 纠错
48.

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有(  )。

  • A. 发生债券信用风险事件后,相关债券流动性丧失,很难变现
  • B. 交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素,不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金,而使投资者蒙受损失
  • C. 分散化投资不能降低信用风险带来的影响
  • D. 在所有的债券之中,除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险
标记 纠错
49.

关于全额结算方式,以下表述错误的是(  )。

  • A. 证券的足额以单笔交易为最小单位,足额则全部交收,不足额不分拆交收
  • B. 证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理
  • C. 证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方,提供交收担保
  • D. 买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的,则交收失败
标记 纠错
50.

下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是( )。

  • A. 下行风险标准差
  • B. 基金股票换手率
  • C. 贝塔系数
  • D. 股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例
标记 纠错
51.

关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是(  )。

  • A. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
  • B. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
  • C. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
  • D. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
标记 纠错
52.

关于债券型基金与货币市场基金,下列说法中正确的是( )。

  • A. 根据目前法规,货币市场基金平均剩余期限的上限为240天
  • B. 根据目前法规,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40%
  • C. 债券基金的投资组合久期越长,面临的利率风险越小
  • D. 根据目前法规,封闭式债券基金的杠杆率上限为200%
标记 纠错
53.

以下不符合暂停估值条件的是(  )。

  • A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
  • B. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
  • C. 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
  • D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
标记 纠错
54.

( )是指立即转换成股票的债券价值。

  • A. 债券利率
  • B. 转换比例
  • C. 转换价值
  • D. 转换价格
标记 纠错
55.

关于基金托管人在估值业务中的责任,以下表述正确的是(  )

  • A. 当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时,以托管人意见为准
  • B. 经与基金管理人协商,基金托管人可不对基金估值进行复核
  • C. 基金托管人有权利对基金估值进行复核,但可以免除相关责任
  • D. 基金托管人进行基金估值复核工作时,可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
标记 纠错
56.

某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、177亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元,则该类股票中位数是( )。

  • A. 260亿元
  • B. 247亿元
  • C. 177亿元
  • D. 220亿元
标记 纠错
57.

关于上升收益率曲线,以下表述错误的是(  )

  • A. 上升收益率曲线,又称正向收益率曲线,是最常见的收益率曲线类型
  • B. 上升收益率曲线表明,其他条件不变,同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升
  • C. 上升收益率曲线表明,该时点短期债券收益率低于长期债券收益率
  • D. 之所以出现上升收益率的曲线,是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价
标记 纠错
58.

关于银行间债券市场纯券过户结算方式,以下表述错误的是(  )。

  • A. 交易方有风险,付款方无风险
  • B. 债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理
  • C. 特点要快捷,简便
  • D. 是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式
标记 纠错
59.

关于财务报表,以下表述错误的是(  )

  • A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
  • B. 利润表反映一定时期内企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势,又被称为“第一会计报表”
  • C. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
  • D. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成
标记 纠错
60.

在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是(  )。

  • A. 提高信息透明度
  • B. 规避通胀风险
  • C. 分散风险
  • D. 组合多元化
标记 纠错
61.

以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是(  )。

  • A. 监控
  • B. 业绩评估
  • C. 再平衡
  • D. 优化
标记 纠错
62.

债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券,从成交日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过(  )天。

  • A. 360
  • B. 365
  • C. 180
  • D. 90
标记 纠错
63.

目前市场上编制股票价格时,最常采用的方法是(  )

  • A. 市值加权法
  • B. 等权重法
  • C. 几何平均法
  • D. 算术平均法
标记 纠错
64.

关于股票账面价值,以下表述错误的是(  )

  • A. 股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标
  • B. 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产
  • C. 在有优先股的情况下,每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得
  • D. 股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值
标记 纠错
65.

以下不属于期货市场基本功能的是(  )

  • A. 流动性管理
  • B. 价格发现
  • C. 投机
  • D. 风险管理
标记 纠错
66.

私募股权投资基金的组织形式不包活(  )

  • A. 合伙型基金
  • B. 混合型基金
  • C. 信托型基金
  • D. 公司型基金
标记 纠错
67.

关于系统性风险和非系统性风险,以下表述错误的是(  )。

  • A. 非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的
  • B. 资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险
  • C. 系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险
  • D. 非系统性风险可以通过组合化投资进行分散
标记 纠错
68.

相对估值法常见的估值比率包括(  )

Ⅰ.市盈率

Ⅱ.市净率

Ⅲ.贴现率

Ⅳ.企业价值倍数

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
69.

某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元,应计利息0.11元,当日该转债的估值全价为(  )元

  • A. 200.11
  • B. 128.33
  • C. 128.22
  • D. 128.11
标记 纠错
70.

某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%.T+M日,可转债A收盘价230,应计利息10元,若基金经理决定换股,该日转换比例为(  )

  • A. 46
  • B. 48
  • C. 40
  • D. 20
标记 纠错
71.

某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%.关于可转债A的利息核算,以下表述正确的是(  )

  • A. 转股日进行利息核算
  • B. 可转债付息日进行利息核算
  • C. 可转债不进行利息核算
  • D. 按日计提利息,当日确认为利息收入
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72.

关于大宗商品投资,以下表述错误的是(  )

  • A. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
  • B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
  • C. 大宗商品可以分为能源类,基础原材料类,贵金属类和农产品类
  • D. 大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式
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73.

关于杜邦等式,以下表述正确的是(  )

  • A. 净资产收益率=销售利润率x净资产周转率x权益乘数
  • B. 净资产收益率=销售利润率x存货周转率x权益乘数
  • C. 净资产收益率=销售利润率x应收账款周转率x权益乘数
  • D. 净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数
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74.

关于房地产有限合伙,以下表述错误的是(  )

  • A. 有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
  • B. 普通合伙人对外代表合伙企业,管理和经营项目
  • C. 限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
  • D. 由普通合伙人和有限合伙人组成
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75.

小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是(  )

  • A. 公司召开股东大会时,享受表决权
  • B. 公司有盈利时,享受约定的固定股息率的权利
  • C. 在公司支付债息和优先股股息时,参与股利分配
  • D. 公司破产清算时,享有财产分配权
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76.

以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是(  )

  • A. 降低结算本金风险
  • B. 降低市场参与者结算成本和相关风险
  • C. 每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露
  • D. 有利于保存交易的稳定和结算的及时性
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77.

根据《中华人民共和国证券法》,下列不属于证券登记结算机构职责的是( )。

  • A. 为证券交易提供集中登记服务
  • B. 为证券交易提供存管服务
  • C. 为证券交易提供投资咨询服务
  • D. 为证券交易提供结算服务
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78.

某资产A,如果2018年我国经济上行,其年化收益率预计为15%;经济平稳,其年化收益率为8%;经济下行,其年化收益率为-3%。其中,经济上行的概率是25%,经济平稳的概率是40%,经济下行的概率是35%。则资产A在2018年的期望收益率为( )。

  • A. 5.3%
  • B. 5.9%
  • C. 6.7%
  • D. 8.0%
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79.

在持有期为3年,置信水平为90%的情况下,若计算的风险价值为50万元,则表明该投资者的资产组合( )。

  • A. 在3年中的损失有90%的可能性不会超过50万元
  • B. 在3年中的损失有90%的可能性会超过50万元
  • C. 在3年中的收益有90%的可能性不会超过50万元
  • D. 在3年中的收益有90%的可能性会超过50万元
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80.

目前,我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和( )三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

  • A. 民间市场
  • B. 行业间市场
  • C. 商业银行柜台市场
  • D. 第三方市场
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81.

关于跟踪误差,以下表述正确的是(  )

  • A. 跟踪误差是一个绝对风险指标
  • B. 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
  • C. 主动管理基金的跟踪误差通常比较小
  • D. 跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
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82.

关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用,以下表述正确的是(  )

  • A. 鼓励机构仅展示业绩良好的组合
  • B. 让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性
  • C. 当其中条约与当地法律法规有冲突时,可替代当地法律的标准
  • D. 可提高投资业绩,防止投资中出现重大失误
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83.

关于当期收益率与债券价格的关系,以下表述正确的是(  )

  • A. 债券价格越高,利息支付频率越高,则当期收益率越高
  • B. 债券价格越高,利息支付频率越低,则当期收益率越高
  • C. 债券市场价格越低,则当期收益率越高
  • D. 利息支付频率越低,则当期收益率越高
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84.

以下金融衍生工具中,通常由交易所统一的制订,在交易所进行交易的是(  )

Ⅰ.远期合约

Ⅱ.期货合约

Ⅲ.期权合约

Ⅳ.互换合约

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ
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85.

某公司2015年度资产负债表中,货币资金为600亿元,应收账款为200亿元,应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元,则应计入流动资产的金额为(  )亿元

  • A. 1070
  • B. 1000
  • C. 1020
  • D. 1050
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86.

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确是的(  )。

Ⅰ选择年初以来收益率高的

Ⅱ选择基金经理从业年限长的

Ⅲ选择风险调整后超额收益高的

Ⅳ想清楚自己的投资目标

  • A. Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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87.

关于股份公司的资本,以下表述错误的是(  )。

  • A. 普通股股东可以获得公司的分红
  • B. 公司债券需要还本付息,不属于公司资本
  • C. 优先股和普通股都代表对公司的所有权
  • D. 公司债券利率一般高于同期国债利率
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88.

小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金总收益是(  )。

  • A. 11.52%
  • B. 10%
  • C. 12%
  • D. 12.48%
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89.

基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的价格为(  )。

  • A. 17元
  • B. 18元
  • C. 交易员需跟基金经理反馈
  • D. 交易员需跟交易主管反馈
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90.

某基金分红前的总净值为7,500万元,份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利,形式为分红再投资,则本次分红后,基金的总净值和份额净值分别为(  )。

  • A. 7425万元,1.5000元
  • B. 7500万元,1.5000元
  • C. 7425万元,1.4850元
  • D. 7500万元,1.4850元
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91.

关于最大回撤,以下表述错误的是( )

  • A. 最大回撤只能衡量基金损失的大小不能衡量损失发生的频率
  • B. 某基金2020年1月2日成立,成立时基金净值为1元,净值与2月28日达到最小值0.85元,则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%
  • C. 基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关
  • D. 最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力
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92.

有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是(  )

  • A. 做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易
  • B. 做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易
  • C. 做市商向投资者进行单方保价
  • D. 做市商应对市场上所有债券进行报价
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93.

预计A公司要求每年支付股息5元,该企业对股票的资本化率为5%,国债利率为2.5%,如采用股利贴息模型,该股票的价值为(  )

  • A. 95
  • B. 200
  • C. 150
  • D. 100
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94.

当前市场利率为4%,某面值为100元的债券的利息为5%,剩余期限为两年,每年付息一次,该债券的内有价值最接近(  )

  • A. 95
  • B. 102
  • C. 92
  • D. 98
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95.

关于冲击成本,以下表述错误的是(  )。

Ⅰ冲击成本是一项隐性交易成本

Ⅱ冲击成本是交易行为对价格产生的影响

Ⅲ交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显

Ⅳ作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D.
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96.

某投资者以15元/股的价格购入1000股某公司股票,半年后该公司发放分红1元/股,1年后该公司股票价格上升至18元/股,该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内,该投资者的持有区间收益率为( )。

  • A. 25.67%
  • B. 26.67%
  • C. 27.67%
  • D. 28.67%
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97.

私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是( )。

  • A. 首次公开发行
  • B. 买壳上市或借壳上市
  • C. 管理层回购
  • D. 破产清算
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98.

下列关于影响期权价格的因素,表述不正确的是( )。

  • A. 执行时标的资产的价格越高、执行价格越低,看涨期权的价格就越高
  • B. 对于美式期权,有效期越长,期权价格越低
  • C. 当无风险利率上升时,看涨期权的价格随之升高
  • D. 标的资产价格的波动率越大,对期权多头越有利,期权价格越高
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99.

下列费用不列入基金费用的有( )。

  • A. 基金份额持有人大会费用
  • B. 基金合同生效前的相关费用
  • C. 销售服务费
  • D. 基金管理人的管理费
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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