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以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副
时间：2021-12-26
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规
时间：2022-01-07
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理
时间：2021-12-29
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事
时间：2021-12-21
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过
时间：2022-01-05
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投
时间：2021-12-20
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初
时间：2022-01-09
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审
时间：2022-01-08
