根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是( )。
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;合规政策规定的其他职责。
C项属于董事会应履行的合规管理职责。
自营营销渠道已成为全球银行业服务客户、赢得竞争的重要渠道之一。( )
标准普尔的BB及其以上级别,穆迪的Ba及其以上级别为投资级别。( )
良好道德风气的形成,关键在于银行各个部门树立“严格守法”的观念。( )
金融市场的参与者通过买卖金融资产转移或者接受风险,利用组合投资可以分散那些投资于单一金融资产所面临的系统风险。()
取款自由指存款人的取款时间、取款金额、取款用途都由存款人自己决定,银行必须按照存款章程等规定或者约定付款,不得无故拖延、拒绝支付存款本金和利息。( )
内部控制的最终目标就是促进商业银行发展战略顺利实现,内部控制的各项措施都应该服务于、服从于商业银行总体发展战略。( )
目前,银行内部审计主要有现场走访与自行查核两种审计方式。( )
债券回购是指债券交易的双方在进行债券交易的同时,以契约方式约定在将来某一日期以约定价格,由债券的逆回购方向正回购方再次购回该笔债券的交易行为。( )
中国银行业协会的最高权力机构为会员大会。()
风险确定是指商业银行在识别风险的基础上,采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。( )