理财师未经所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何所在机构的相关信息，但是可以自行将客户的资产信息提供给与自己有业务往来的会计师。（　　）

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答案：

错误

本题解析：

理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何客户或所在机构的相关信息。包括客户的个人信息、家庭信息、资产信息等核心隐私，以及所在机构的商业秘密。

更新时间：2021-10-21 10:13

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单选题

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是（ ）。

• A.客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
• B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
• C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
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多选题

理财师在进行保险业务销售时，需遵守()的原则。

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• C.销售后要建立归档制度
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下列客户信息中属于财务信息的有（　　）。

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• B.资产状况
• C.个人爱好
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在对借款人的贷后监控中，管理状况监控的特点是对“人及其行为”的调查。（　　）

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多选题

关于项目现金流量分析，下列说法正确的有（　　）。

• A.全部投资现金流量表中，借款利息和本金的偿还不作为现金流出
• B.净现金流量分析可以判断项目能否按时还款
• C.内部收益率可以作为唯一指标来判断项目能否按时还款
• D.自有资金现金流量表中，借款利息作为现金流人，借款本金的偿还作为现金流出
• E.全部投资现金流量表可用于计算全部投资的内部收益率等评价指标

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基金推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（　　）。

• A.违规承诺收益或者承担损失
• B.预测基金的证券投资业绩
• C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
• D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
• E.登载基金公司或者基金经理的推荐文字

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（　　）阶段建议进一步提升资产安全性，将80％以上资产投资于储蓄及固定收益类理财产品，同时购买长期护理类保险。

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• B.家庭成长期
• C.家庭成熟期
• D.家庭衰老期

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单选题

银行仅仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是（　　）。

• A.保本保收益型产品
• B.保本浮动收益型产品
• C.非保本浮动收益型产品
• D.保本固定收益型产品

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单选题

陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（ ）元。

• A.13310
• B.13000
• C.13210
• D.13500

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