当前位置:首页财会类中级经济师中级经济师金融专业->DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股,其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。

  • A.网下向网上回拨
  • B.网上向网下回拨
  • C.双向同时回拨
  • D.不可回拨
查看答案 纠错
答案: A
本题解析:

首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拔机制,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拔,回拔比例为本次公开发行股票数量的20%。本题中,有效申购倍数为60倍,主承销商应从网下向网上回拔。


根据《证券发行与承销管理办法》第13条的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。本题中,首次公开发行股票数量少于4亿股,所以选项A错误。该法第7条的规定,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。所以选项B正确。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行。所以选项C正确。第14条的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。本题中,首次公开发行股票数量少于4亿股,所以选项D错误。


本题中保荐机构SD证券有限责任公司承担主承销商的角色。对于首次公开发行股票,可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价,应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。


根据公式“市盈率=股票市场价格/每股收益”可以推出“每股收益=股票市场价格/市盈率”,代入本题数据可得每股收益=5/10=0.50(元)。

更新时间:2021-08-05 22:07

你可能感兴趣的试题

多选题

某建筑工程公司承包了本地一大型剧院的项目,并作为投保人投保了建筑工程险。在 工程实施过程中,因刮起暴风,引起一块架板从高空掉下,砸到旁边商店的玻璃上,总共 造成该商店损失2万元。

与传统财产保险比较,工程保险的特征有( )。

  • A.风险广泛而集中
  • B.涉及较多利害关系人
  • C.风险疏散
  • D.保险承保的是技术风险
查看答案
单选题

某建筑工程公司承包了本地一大型剧院的项目,并作为投保人投保了建筑工程险。在 工程实施过程中,因刮起暴风,引起一块架板从高空掉下,砸到旁边商店的玻璃上,总共 造成该商店损失2万元。

假设,此建筑工程公司是剧院项目工程的第一阶段工程的承包人,则建筑工程保险应由 ( )来投保。

  • A.广州某建筑工程公司
  • B.剧院项目工程所有人
  • C.利害关系人
  • D.分包商
查看答案
多选题

某建筑工程公司承包了本地一大型剧院的项目,并作为投保人投保了建筑工程险。在 工程实施过程中,因刮起暴风,引起一块架板从高空掉下,砸到旁边商店的玻璃上,总共 造成该商店损失2万元。

为方便确定保险金额,建筑工程险保单明细表列出的保险项目通常包括( )。

  • A.第三者责任
  • B.特种风险赔偿
  • C.物质损失
  • D.精神损失赔偿
查看答案
多选题

海洋石油开发保险的特点有( )。

  • A.技术简单
  • B.要求承保人具有较高素质
  • C.技术性强
  • D.条款复杂
  • E.险种繁多
查看答案
多选题

安装工程保险的特点有( )。

  • A.以安装项目为主要承保对象
  • B.在安装工程保险中,机器设备未正式运转,许多风险就很容易发生
  • C.安装工程在试车阶段风险不大
  • D.承保风险主要是人为风险
  • E.承保风险主要是自然灾害风险
查看答案
多选题

建筑工程保险在理赔时,控制风险的方法主要有( )。

  • A.计算赔款时,若为重复保险,采用分摊方式
  • B.计算赔款时,若为足额或超额保险,按实际损失赔偿
  • C.在定损时,准确估算保险标的的全部损失即可
  • D.被保险人在索赔时,除提供事故报告外,还须提供一系列与之有关的证明,经严审 并查阅被保险人是否履行相应义务
  • E.在理赔时应当扣除相应的免赔额
查看答案
多选题

海洋石油开发保险具体包括( )。

  • A.普查勘探阶段
  • B.钻探阶段
  • C.建设阶段
  • D.宏观规划阶段
  • E.生产阶段
查看答案
多选题

科技工程保险包括( )等。

  • A.海洋石油开发保险
  • B.海洋货物运输保险
  • C.航天工程保险
  • D.核能工程保险
  • E.新材料开发工程保险
查看答案
多选题

下列关于船舶工程保险理赔方式的说法,正确的有( )。

  • A.保险人负责赔偿合理的配件和修理费用,并且应扣除以新代旧的折扣
  • B.保险船舶由于每一事故引起的部分损失,保险人应付的赔款均须扣除保险单所规定 的免赔额
  • C.若以暂定价值投保,则保险价值超过暂定价值150%时,保险人对任何一切事故或 事件引起的事故损失赔偿总额以暂定价值的125%为限
  • D.若保险船舶的保险金额低于保险价值,则保险人对各项责任或费用按保险金额和保 险价值的比例计算赔偿
  • E.保险船舶试航时,在预计返回建造地点日期起超过5个月,尚未得到它的行踪消 息,构成船舶的失踪
查看答案
多选题

安装工程保险及附加第三者责任险中保险人负责的损失有( )。

  • A.现场施工人员的伤害
  • B.因安装工人疏忽造成对原有建筑的损失
  • C.领有运输执照的车辆造成的损失
  • D.安装设备的损失
  • E.工程部分停工或全部停工引起的任何损失、费用和责任
查看答案