有利于合规风险管理的基本制度，不包括（ ）。

• A.对管理人员合规绩效考核制度
• B.有效的合规问责制度
• C.诚信举报制度
• D.公平竞争制度

答案： D

本题解析：

有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项： 一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

更新时间：2022-09-04 14:34

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下列关于商业银行销售理财产品，说法错误的是（　　）。

• A.应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
• B.应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售
• C.在特殊情况下，商业银行可以向客户销售风险评级略高于客户风险承受能力评级的理财产品
• D.商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育

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某市拥有500万人口，其中从业人数450万，登记失业人数15万，该市统计部门公布的 失业率应为（ ）。

• A.3%
• B.3.2%
• C.3.5%
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下列符合基金销售人员资格及相关要求的有( )。

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按照《个人外汇管理办法》的规定，下列说法中，错误的是（ ）。

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• B.境外个人将原兑换未使用完的人民币兑回外币现钞时，超过规定金额的，凭本人有效身份证件向当地外汇局事前报备
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• D.境外个人未使用的境外汇入外汇，可以凭借本人有效身份证件在银行办理原路汇回

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商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。

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保险兼业代理人在保险人授权范围内代理保险业务的行为所产生的法律责任，由( )承担。

• A.保险兼业代理人
• B.保险人
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基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，客户身份资料自业务关系结束当年计起应至少保存（ ）年。

• A.5
• B.7
• C.10
• D.20

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