（2022年7月真题）销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形（ ）。

• A.擅自更改客户交易指令
• B.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
• C.证般其他机构的理财产品或销售人员
• D.对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
• E.在销售活动中为自己或他人获取不正当利益

答案： A、B、C、D、E

本题解析：

销售人员从事理财产品销售活动，不得有以下情形有擅自更改客户交易指令，接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易，证般其他机构的理财产品或销售人员，对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担，在销售活动中为自己或他人获取不正当利益。第二部分第七章第一节理财业务概述与管理

更新时间：2022-08-09 08:44

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