下列关于战略风险的说法，正确的是（ ）。

• A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
• B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容
• C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
• D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

答案： B

本题解析：

战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。（D错误）战略风险来源于两个方面：一是证券公司内部经营管理活动，包括宏观战略、中观管理和微观执行三个层面；二是外部政治、经济、社会、科技等环境的变化，包括行业风险、技术风险、品牌风险、竞争对手风险、客户风险、项目风险、发展停滞风险等。（A、C错误）

更新时间：2022-08-02 10:08

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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①.未按照要求提供有关情况

②.缺乏风险承担能力

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• A.③④
• B.①②③④
• C.②③
• D.①②④

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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。

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• A.②③
• B.①④
• C.②④
• D.①③

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• A.①②③
• B.①②③④
• C.①②④
• D.③④

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①.证券研究报告

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④.基于证券研究报告形成的投资分析意见

• A.①③④
• B.①②
• C.①②④
• D.②④

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• A.实缴
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《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。

• A.1999年7月1日
• B.1998年12月29日
• C.2004年6月1日
• D.2004年8月28日

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

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• B.2月30日
• C.5月30日
• D.6月30日

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• A.I、II、III、IV
• B.III、IV
• C.I、II
• D.II、III、IV

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