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经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（ ）。
①.存在本金损失可能性
②.产品或服务的流动变现能力弱
③.私募产品
④.自律组织认定的高风险产品或服务
经营机构划分产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：①存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务﹔②产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务﹔③产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；④产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务﹔⑤产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；⑥自律组织认定的高风险产品或者服务﹔⑦其他有可能构成投资风险的因素。
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
Ⅰ.公司申请破产的决定
Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅲ.公司的董事发生变动
Ⅳ.公司发生重大亏损
（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
I.《非上市公众公司收购管理办法》
II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
