国际上对私募股权基金的监管包括（）。

Ⅰ、对基金的监管

Ⅱ、对基金管理人的监管

Ⅲ、对基金所投资企业的监管

Ⅳ、对投资者的监管

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

本题解析：

国际上对私募股权基金的监管包括对基金的监管、对基金管理人的监管、对基金所投资企业的监管、对投资者的监管。

更新时间：2022-06-27 17:45

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• 2022年基金从业资格考试私募股权投资练习题

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单选题

依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。

• A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立
• B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
• C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
• D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损

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单选题

关于间接上市以下说法错误的是（）。

• A.借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位
• B.收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购
• C.换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作
• D.收购股权和资产置换这些工作不用在重组之前完成

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单选题

非上市股权转让关于股份转让下列说法错误的是（）。

• A.股东持有的股份可以依法转让
• B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
• C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
• D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让

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单选题

项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）。

Ⅰ. 项目申报重点

Ⅱ. 项目申报时间

Ⅲ. 项目申报要求

Ⅳ. 项目申报名称

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅱ、Ⅲ
• D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题

全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是（）。

• A.股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷
• B.股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合本指引的规定
• C.在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规
• D.公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定

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单选题

下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（ )。

• A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
• B.从事损害投资者利益的投资活动
• C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
• D.兼营其他非金融业务

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单选题

以下属于财务调查的是（）。

• A.财务与会计
• B.营销与销售
• C.研究与开发
• D.生产与服务

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单选题

下列可以计入公司的收入总额的是（ )。

Ⅰ.销售货物收入

Ⅱ.提供劳务收入

Ⅲ.转让财产收入

Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益

Ⅴ.利息收入

• A.Ⅰ、Ⅴ
• B.Ⅰ、Ⅱ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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单选题

清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

• A.变现价值
• B.公允价值
• C.理论价值
• D.折现率

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单选题

股权投资母基金的特点和作用包括（ ）。

Ⅰ. 分散风险

Ⅱ. 专业管理

Ⅲ. 投资机会

Ⅳ. 规模优势

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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