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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。()

  • A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
  • B.风险监管指标达到预警标准
  • C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告
  • D.风险监管指标不符合规定标准
答案: D
本题解析:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

更新时间:2022-04-28 17:23
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(2018年真题)A地社保局为改善退休职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,2015年6月,该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与社保局签订补充协议,借入社保局的300万元进行期货自营。

11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。

  • A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效
  • B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效
  • C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效
  • D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效
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(2017年真题)甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( )。

  • A.要求期货交易所承担违约责任
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  • D.王某承担
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  • A.交割仓库
  • B.期货公司
  • C.乙的交易对手方
  • D.期货交易所
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