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上市公司收购中的下列行为符合规定的有（ ）。
Ⅰ已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约
Ⅱ控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购该上市公司35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份
Ⅲ投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金
Ⅳ投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权
Ⅰ项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第23条规定，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。即部分要约也应当向所有股东发出，而不能向部分股东定向发出。Ⅱ项，第25条规定，收购人依照本办法第23条、第24条、第47条、第56条的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5％。Ⅲ项，第36条第2款第1项规定，以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20％作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。Ⅳ项，第27条规定，以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外
以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付
Ⅱ．持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令
Ⅲ．持有人有权选择部分换股，部分不换股
Ⅳ．持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（ ）。
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（ ）。
Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上
Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上
Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上
Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%
Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
Ⅲ．公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ．上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人
Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如表4-3-1所示。则不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的有（ ）。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁
Ⅴ．戊
以下金融产品发行必须进行信用评级的有（ ）。
Ⅰ定向发行的证券公司债券
Ⅱ中小非金融企业集合票据
Ⅲ中小企业私募债券
Ⅳ超短期融资券
