制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。

• A.投资合规性风险
• B.销售合规性风险
• C.信息披露合规性风险
• D.反洗钱合规性风险

答案： D

本题解析：

反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

　　①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

　　②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

　　③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

　　④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

　　⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

　　【考点】合规风险

更新时间：2022-01-18 20:36

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包含此试题的试卷

• 2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选9

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单选题

关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易；拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入其与第三方的交易

Ⅱ．随售权的交易价格是以其他股东与第三方协商确定的价格为准；拖售权的交易价格是以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

Ⅲ．相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权力

Ⅳ．拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现

• A.Ⅱ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　
• D.Ⅰ、Ⅱ

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• A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料
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• C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核
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关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。

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• C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量
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