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《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。
本题考查《期货交易管理条例》的规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
(3)未经批准,擅自办理《条例》第十九条所列事项的;
(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;
(5)从事或者变相从事期货自营业务的;
(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(12)任用不具备资格的期货从业人员的;
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;
(14)进行混码交易的;
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货公司有上述所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。