财务顾问及财务顾问主办人出现（　　），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

• A.①②④
• B.①②③
• C.①③④
• D.①②③④

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答案： D

本题解析：

本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律责任，①②③④均正确。

更新时间：2021-12-17 15:50

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单选题

甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。

• A.甲企业由60名合伙人设立
• B.甲企业有5名普通合伙人
• C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
• D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

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单选题

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（　　）万元。

• A.30
• B.40
• C.50
• D.100

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单选题

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）下的罚款。

• A.3万充以上30万元以下
• B.20万元以上200万元以下
• C.30万元以上60万元以下
• D.50万元以上500万元以下

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单选题

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

• A.10
• B.30
• C.50
• D.60

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单选题

证券法法律体系的组成包括（　　）。

①法律：包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②③④

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单选题

以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（　　）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力

③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②④

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单选题

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。

• A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
• B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
• C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
• D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

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单选题

下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。

• A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
• B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
• C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
• D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

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单选题

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

• A.①②③④⑥
• B.②③④⑤
• C.①③④⑤⑥
• D.②③④⑤⑥

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单选题

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。

• A.全体股东所持有表决权的2/3通过
• B.全体股东所持有表决权的1/2通过
• C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
• D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

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