证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

• A.①②③
• B.①③④
• C.①②④
• D.①②③④

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答案： A

本题解析：

本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措施。

更新时间：2021-12-18 16:36

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单选题

甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。

• A.甲企业由60名合伙人设立
• B.甲企业有5名普通合伙人
• C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
• D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

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单选题

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（　　）万元。

• A.30
• B.40
• C.50
• D.100

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单选题

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）下的罚款。

• A.3万充以上30万元以下
• B.20万元以上200万元以下
• C.30万元以上60万元以下
• D.50万元以上500万元以下

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证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

• A.10
• B.30
• C.50
• D.60

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单选题

证券法法律体系的组成包括（　　）。

①法律：包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②③④

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单选题

以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（　　）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力

③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②④

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单选题

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。

• A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
• B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
• C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
• D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

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单选题

下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。

• A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
• B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
• C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
• D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

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单选题

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

• A.①②③④⑥
• B.②③④⑤
• C.①③④⑤⑥
• D.②③④⑤⑥

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单选题

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。

• A.全体股东所持有表决权的2/3通过
• B.全体股东所持有表决权的1/2通过
• C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
• D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

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