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（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
证券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上1 0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（1）未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。（2）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（3）未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。（4）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。（j）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。（6）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。（7）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。（8）未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。（9）未按照规定指定专门部门处理客户投诉。（10）未按照规定提取一般风险准备金。（11）未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。（12）聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括（ ）。
①法律：包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
