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(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法,正确的有( )
Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换,提供依据
Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况
Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的,可不用开展技术和业务影响评估
Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略,市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要
1、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换、提供数据。
2、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行。新版章节练习,考前压卷,更多优质题库用,实时更新,软件考,
3、证券公司重要信息系统计划停止使用的,应当开展技术和业务影响评估,制订完整的系统停用和数据迁移保管方案,并组织必要的评审及停用后的安全检查。
4、证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。