(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；

Ⅱ．企业法人营业执照；

Ⅲ．公司章程；

Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

• A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

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答案： C

本题解析：

除了题干所述四类文件外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

更新时间：2021-12-18 23:36

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单选题

甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。

• A.甲企业由60名合伙人设立
• B.甲企业有5名普通合伙人
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合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（　　）万元。

• A.30
• B.40
• C.50
• D.100

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单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）下的罚款。

• A.3万充以上30万元以下
• B.20万元以上200万元以下
• C.30万元以上60万元以下
• D.50万元以上500万元以下

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证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

• A.10
• B.30
• C.50
• D.60

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证券法法律体系的组成包括（　　）。

①法律：包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

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• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②③④

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以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（　　）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力

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• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②④

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下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。

• A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
• B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
• C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
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下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。

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下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

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⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

• A.①②③④⑥
• B.②③④⑤
• C.①③④⑤⑥
• D.②③④⑤⑥

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单选题

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• A.全体股东所持有表决权的2/3通过
• B.全体股东所持有表决权的1/2通过
• C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
• D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

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