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下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中,错误的是( )。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:上市申请书;中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议:营业执照复印件;公司章程;经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明:相关方关于限售的承诺函;最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;按照有关规定编制的上市公告书;保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;律师事务所出具的法律意见书;交易所要求的其他文件。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。