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证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括( )。
①从事证券交易时间
②信誉状况
③投资风格
④资产状况
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,一般主要包括以下几方面:(1)从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。(2)账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常。(3)信誉状况。要求客户信誉良好,无重大违约记录。(4)资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力。(5)投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力。(6)关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。