当前位置:首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->下列违规披露信息的情形中,应承担刑事责任的有()。Ⅰ.企业向
下列违规披露信息的情形中,应承担刑事责任的有( )。
Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告
Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错
Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东利益
根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、
企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,
或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3
年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做( )。
《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是( )。
公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是( )。
公开发行债券需要遵循的条件和规则包括( )。
①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
②具备健全且运行良好的组织机构
第一章证券市场基本法律法规|47
③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
④国务院规定的其他条件
现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。
①证券公司风险处置方式②破产清算和重整
③监督协调④法律责任
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,违法获利1万元。应处以( )万元罚款。
下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责( )。
公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,( )不是必需的。
按照《证券法》第一百四十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。
下列对于公司章程的描述,正确的是( )。