当前位置:首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->下列选项中,说法正确的是()。
下列选项中,说法正确的是( )。
根据《公司法》第112条的规定,董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席
,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明授权范围。故选项A不正确。根据
《期货交易管理条例》第16条的规定.
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,
可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%
。故选项B正确。根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定,客户的交易结算资金
、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、
资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,
任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
。故选项C不正确。根据《证券投资基金法》第13条的规定,
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,
并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《公司法》规定的章程;②
注册资本不低于1亿元人民币。且必须为实缴货币资本;③
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、
良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到罔务院规定的标准,最近3年没有违法记录
;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、
高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、
安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、
完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、
行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项D
不正确。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。