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根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括

()。

Ⅰ.人民币普通股票账户(A 股账户)

Ⅱ.人民币特种股票账户(B 股账户)

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

Ⅳ.开放式基金账户

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ
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答案: A
本题解析:

子账户包括人民币普通股票账户(A 股账户)、人民币特种股票账户(B 股账

户)、全国中小企业股份转让系统账户(简称股转系统账户)、封闭式基金账户、开放式

基金账户以及中国证券登记结算有限责任公司根据业务需要设立的其他证券账户。

更新时间:2021-12-22 06:25

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单选题

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做( )。

  • A.正确
  • B.不正确,应该为临时报告
  • C.不正确,应当为年度报告
  • D.无相关规定
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单选题

《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是( )。

  • A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
  • D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
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单选题

公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是( )。

  • A.不必要记载事项
  • B.绝对必要记载事项
  • C.相对必要记载事项
  • D.任意记载事项
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公开发行债券需要遵循的条件和规则包括( )。

①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

②具备健全且运行良好的组织机构

第一章证券市场基本法律法规|47

③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

④国务院规定的其他条件

  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①③④
  • D.①②④
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单选题

现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。

①证券公司风险处置方式②破产清算和重整

③监督协调④法律责任

  • A.①②③
  • B.①②③④
  • C.③④
  • D.②③
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单选题

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,违法获利1万元。应处以( )万元罚款。

  • A.1
  • B.5
  • C.60
  • D.100
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单选题

下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责( )。

  • A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
  • B.派驻风险处置现场工作组
  • C.制订维护社会稳定的预案
  • D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的,国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理
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单选题

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,( )不是必需的。

  • A.收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的10%
  • B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议
  • C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
  • D.所收购的股份应当在3年内转给职工
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单选题

按照《证券法》第一百四十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。

  • A.国务院证券监督管理机构
  • B.证券交易所
  • C.国务院金融监督管理机构
  • D.证券登记结算机构
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单选题

下列对于公司章程的描述,正确的是( )。

  • A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程
  • B.公司章程是公司治理的重要依据
  • C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效
  • D.公司章程与法律冲突的,以章程为准
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