当前位置：首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的
证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押
物；或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客
户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买
卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价
格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿
证券买卖的损失作出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导
投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、
操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。
甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括（ ）。
①法律：包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
