当前位置：首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->公募基金的禁止性规定有（）。①预测基金投资业绩，或者宣传预期
公募基金的禁止性规定有（ ）。
①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率
②以低于成本的费用销售基金
③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排
④采取抽奖、回扣等方式销售基金
本题考查的是公募基金的禁止性规定。正确答案是D。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：
（1） 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2） 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；
（3） 预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率；
（4） 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；
（5） 未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；
（6） 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（7）在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；
（8）未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；
（9）挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
（10）利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；
（11） 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；
（12） 以低于成本的费用销售基金；
（13） 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；
（14） 中国证监会规定禁止的其他情形。
甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括（ ）。
①法律：包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
