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下列属于合规风险的是（ ）。
考查管理风险和合规风险的区别。
合规风险主要有下列情形：
（1）为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
（2）在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。
（3）客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
（4）违反规定为客户开立账户。
（5）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
（6）不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
（7）客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托。
（8）向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
（9）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。
（10）在经纪业务营销活动中违反规定委托或招聘不具有受托资格的单位或个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。
（11）不按规定建立并有效执行信息查询制度、客户回访和投诉处理制度等。无法对营销人员在客户开发、客户招揽过程中的违规行为进行有效管理。客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息。
（12）违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务。
（13）在法定营业场所之外设立交另场所为客户提供现场委托服务。
（14）超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未经批准的业务。
（15）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
（16）法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则明令禁止的其他行为。
甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括（ ）。
①法律：包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
