基金管理人应当履行的职责有( )。
Ⅰ.将其固有财产从事证券投资
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.编制中期和年度基金报告
Ⅳ.召集基金份额持有人大会
除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外,根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人应当履行的职责还包括:
(1)依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。
(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
(5)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。
(6)办理与基金财产’管理业务活动有关的信息披露事项。
(7)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
(8)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。
(9)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。