基金托管人在保管基金财产时,以下哪些行为不符合法律规定?( )
I.基金的所有财产都计入基金托管人名下
Ⅱ.基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立
Ⅲ.同一家基金公司旗下基金设立一个共同账户
Ⅳ.基金托管人可以从事对基金有利的适当的投资活动
I项,基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;Ⅱ项,基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户;Ⅲ项,基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;Ⅳ项,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资
指令,及时办理清算、交割事宜。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。