2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施,下列关于九大措施内容的说法,正确的有( )。
Ⅰ.全面推开H股“全流通”改革
Ⅱ.按内外资一致原则,允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”
Ⅲ.合理设置综合类券商控股股东的资质要求
Ⅳ.持续加大期货市场开放力度,扩大特定品种范围
2019年6月13日,中国证监会主席易会满在“第十一届陆家嘴论坛”上表示,中国证监会将陆续推出9项对外开放举措:
①推动修订QFII和RQFII制度规则,进一步便利境外机构投资者参与中国资本市场;
②按内外资一致原则,允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”;
③合理设置综合类券商控股股东的资质要求,特别是净资产要求;
④适当考虑外资银行母行资产规模和业务经验,放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制;
⑤全面推开H股“全流通”改革;
⑥持续加大期货市场开放力度,扩大特定品种范围;
⑦放开外资私募证券投资基金管理人管理的私募产品参与“沪港通”“深港通”交易的限制;
⑧研究扩大交易所债券市场对外开放,拓展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道;
⑨研究制定交易所熊猫债管理办法,更加便利境外机构发债融资。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法正确,故本题选D。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。