声誉风险的来源主要有（ ）。
①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动
②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动
③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷
④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题
考查对声誉风险的理解。声誉风险的来源主要有以下几方面：
（1）战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；
（2）产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；
（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；
（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；
（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；
（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；
（7）司法性事件及监管调查、处罚；
（8）员工的不当言论或行为被公众知晓；
（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论；
（10）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。
甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括（ ）。
①法律：包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
